证券代码：300382 证券简称：斯莱克 公告编号：2023-060
债券代码：123067 债券简称：斯莱转债
苏州斯莱克精密设备股份有限公司
关于公司2019年股票期权激励计划预留授予部分
第三个行权期可行权的公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次可行权的股票期权的行权价格为 6.28 元/份；
2、本次可行权的股票期权数量为340,132份，占公司当前总股本的0.0543%；
3、本次行权将采用自主行权模式。本次行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可行权，届时将另行公告。
苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 5 月 18
日召开第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于公司 2019 年股票期权激励计划预留授予部分第三个行权期可行权的议案》，现将有关具体情况公告如下：
一、2019年股票期权激励计划概述
1、2019 年 2 月 26 日，公司召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会
第五次会议审议通过了《关于<公司 2019 年股票期权激励计划（草案）及摘要>的议案》、《关于制定<公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案。公司独立董事对本次股票期权激励计划发表了同意的独立意见。
2、2019 年 3 月 14 日，公司召开 2019 年第二次临时股东大会审议通过了
《关于<公司 2019 年股票期权激励计划（草案）及摘要>的议案》、《关于制定<公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案，公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票
期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
3、2019 年 3 月 25 日，公司召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会
第六次会议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划首次授予人员名单的议案》、《关于公司 2019 年股票期权激励计划首次授予期权相关事项的议案》，董事会认为本次股票期权激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意授予 164名激励对象 883 万份股票期权。根据股东大会的授权，董事会确定公司 2019 年
股票期权激励计划首次授予期权的授予日为 2019 年 3 月 25 日。公司独立董事对
该事项发表了同意的独立意见。
4、2020 年 3 月 15 日，公司召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监
事会第十五次会议审议通过了《关于修改<公司 2019 年股票期权激励计划（草稿）>部分条款的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
5、2020 年 3 月 15 日，公司召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监
事会第十五次会议审议通过了《关于公司 2019 年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，董事会认为本次股票期权激励计划规定的预留期权授予条件已经成就，同意授予 118 名激励对象 117 万份股票期权。根据股东大会的授权，董事会确定公司 2019 年股票期权激励计划预留授予期权的授予日为 2020
年 3 月 16 日，行权价格为 6.39 元。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意
见。
6、2020 年 4 月 8 日，公司召开第四届董事会第二十三次会议和第四届监事
会第十六会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划部分授予激励对象名单及授予数量的议案》，因部分员工离职，所授予的股票期权将注销，此次调整后，首次期权授予的激励对象人数减少至 151 人，首次授予的股票期权数量未行权数量为 8,245,600 份，预留授予对象名单及授予数量不变。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
7、2020 年 4 月 8 日，公司召开第四届董事会第二十三次会议和第四届监事
会第十六会议，审议通过了《关于注销 2019 年股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期未行权股票期权的议案》，同意对公司 2019 年股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期内未达到行权条件的 2,061,400 份股票期权予以注
销。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。
8、2021 年 7 月 12 日，公司召开第四届董事会第四十三次会议和第四届监
事会第三十二次会议，审议通过了《关于注销公司 2019 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，同意根据公司激励计划的相关规定，对公司 18名原激励对象因个人原因离职已不符合激励条件及第二个行权期由于业绩考核未达标导致不能行权的股票期权合计 2,412,950 份进行注销，注销涉及总人数为151 人。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
9、2021 年 7 月 12 日，公司召开第四届董事会第四十三次会议和第四届监
事会第三十二次会议，审议通过了《关于注销公司 2019 年股票期权激励计划预留授予部分股票期权的议案》，同意根据公司激励计划的相关规定，对公司 17名原激励对象因个人原因离职已不符合激励条件及第一个行权期由于业绩考核未达标导致不能行权的股票期权合计 473,500 份进行注销，注销涉及人数为 118人。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
10、2022 年 6 月 27 日，公司召开第五届董事会第十四次会议和第五届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于注销公司 2019 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案》，同意根据公司激励计划的相关规定，对公司 10 名原激励对象因个人原因离职已不符合激励条件及第三个行权期由于业绩考核未达标导致不能行权的股票期权合计 1,994,225 份进行注销，注销涉及总人数为 133人。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
11、2022 年 6 月 27 日，公司召开第五届董事会第十四次会议和第五届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于注销公司 2019 年股票期权激励计划预留授予部分股票期权的议案》，同意根据公司激励计划的相关规定，对公司 9 名原激励对象因个人原因离职已不符合激励条件及第二个行权期由于业绩考核未达标导致不能行权的股票期权合计 332,500 份进行注销，注销涉及人数为 101 人。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
12、2023 年 5 月 18 日，公司召开第五届董事会第二十九次会议和第五届监
事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象、期权数量及注销部分期权的议案》、《关于调整公司 2019
年股票期权激励计划预留授予部分激励对象、期权数量及注销部分期权的议案》、 《关于调整公司 2019 年股票期权激励计划首次授予部分行权价格的议案》、《关 于调整公司 2019 年股票期权激励计划预留授予部分行权价格的议案》、《关于 公司 2019 年股票期权激励计划首次授予部分第四个行权期可行权的议案》、《关 于公司 2019 年股票期权激励计划预留授予部分第三个行权期可行权的议案》等 议案，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
二、2019 年股票期权激励计划预留授予部分第三个行权期行权条件成就的
说明
（一）等待期已届满
根据公司《2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）》的有关规定，预留部
分的股票期权自相应的授权日（2020 年 3 月 16 日）起满 12 个月后，激励对象
应在未来 36 个月内分三期行权。第三个行权期的行权期间为自预留部分授权日
起 36 个月后的首个交易日起至预留部分授权日起 48 个月内的最后一个交易日
当日止，可行权数量占获授期权数量比例为 40%。至本次董事会召开之日，该等 授予的股票期权等待期已届满。
（二）满足行权条件情况说明
公司董事会对预留授予部分第三个行权期的行权条件进行了审查，均满足行 权条件。
序号 行权条件 是否满足行权条件的说明
本公司未发生如下任一情形：1、最近一个会计年度财务
1 会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见 公司未发生相关任一情形
的审计报告；2、最近一年内因重大违法违规行为被中国
证监会予以行政处罚；3、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：1、最近三年内被证券交
易所公开谴责或宣布为不适当人选的；2、最近三年内因
2 重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；3、具 本次可行权激励对象未发
有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理 生相关任一情形
人员情形的；4、公司董事会认定其他严重违反公司有关
规定的。
以 2018 年净利润为基数，2022 年净利润增长率不低于 以 2018 年净利润为基数，
3 45%。以上“净利润”指归属于上市公司股东的扣除非经 2022 年扣除非经常性损益
常性损益的净利润。 的净利润增长率为 67.28%
激励对象层面考核内容：根据《苏州斯莱克精密设备股份
有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法》，
在本计划有效期内的各年度，对所有激励对象进行考核，
根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果 S（0≤S≤
150），个人当年实际可行权比例按照如下计算公式核算。 公司按照本次可行权激励
4 个人当年实际行权比例＝（S-70）%+20%考核结果（S）大 对象个人绩效确定其实际
于等于 70 为“合格”的员工，按照上述公式计算的比例 可行权的额度。
行权，授予比例与可行权比例的差额部分由公司注销。考
核结果（S）小于 70 时为“不合格”的员工，公司将依据
激励计划的有关规定，其相应期权作废，由公司注销。注：
上述公司计算公式计算按照四舍五入法取整。
根据《2019 年股票期权激励计划（草案修订稿）》的规定，在公司业绩目标
达成的前提下，公司根据 2022 年度激励对象个人绩效确定激励对象个人当年实际可行权额度；按照规定激励对象对应考核当年不可行权的股票期权由公司注销。
三、关于本次实施的激励计划与已披露的激励计划存在差异的说明
因公司实施 2019 年、2020 年、2021 年度权益分派，本激励计划股票期权行
权价格调整为 6.28 元/股。
同时，鉴于公司 1 名原激励对象因个人原因离职、1 名原激励对象因被聘为
监事、79 名激励对象因个人绩效考评结果导致授予比例与可行权比例存在差额，拟对股票期权合计 23,868 份进行注销。本次注销完成后，公司本激励计划激励
对象由 92 名调整为 90 名，激励对象持有剩余股票期权数量为 340,132 份。
除以上调整外，本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划内容一致。
四、本次股票期权行权的具体安排
1、股票期权简称：斯莱 JLC8
2、股票期权代码：036418
3、期权行权人数：90 名
4、可行权股份数量：340,132 份
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