证券代码：300382 证券简称：斯莱克 公告编号：2018-054
苏州斯莱克精密设备股份有限公司关于公司
2016年股票期权激励计划首次授予期权
第一个行权期可行权的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股票期权可行权数量为1,068,903份。
2、本次行权采用自主行权模式。
3、公司高级管理人员农渊、赵岚、王引本次合计可行权数量为41,625份，
行权后所获股票将遵守《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的相关规定执行，其余95名激励对象本次可行权数量为1,027,278份期权无禁售期。
4、本次可行权期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称“公司”）2016 年股票期权
激励计划首次授予期权第一个行权期的行权条件已满足，根据公司2018年5月
22日召开的第三届董事会第二十七次会议审议通过的《关于公司2016年股票期
权激励计划首次授予期权第一个行权期可行权的议案》，首次授予期权的98名
激励对象在第一个行权期可行权数量为1,068,903份，具体情况如下：
一、2016年股票期权激励计划简述
1、2016年10月27日，公司分别召开了第三届董事会第十一次会议和第三
届监事会第十次会议，审议通过了《关于<公司2016年股票期权激励计划（草案）
及摘要>的议案》等相关议案，公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对本次激励对象名单出具了核查意见。
2、2016年12月29日，公司以现场投票、网络投票以及独立董事征集投票
权相结合的方式召开了2016年第一次临时股东大会，会议以特别决议审议通过
了《关于<公司2016年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于制
定<公司2016年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股
东大会授权董事会办理2016年股票期权激励计划相关事宜的议案》。董事会被授
权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。此次激励计划拟首次授予120万份，预留12万份。
3、公司于2017年2月6日分别召开第三届董事会第十三次会议和第三届监
事会第十一次会议，审议通过了《关于公司2016年股票期权激励计划首次授予
期权相关事项的议案》，确定首次授予期权的授予日为2017年2月6日，同意向
符合授予条件的126名激励对象授予120万份股票期权。独立董事对此发表了同
意的独立意见。
4、2018年2月5日，公司召开第三届董事会第二十二次会议和第三届监事
会第十九次会议，审议通过了《关于公司2016年股票期权激励计划预留股票期
权授予相关事项的议案》，同意向符合授予条件的29名激励对象授予30万份股
票期权，授予日为2018年2月5日，行权价格为14.42元。独立董事对本次股
票期权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。
5、2018年5月22日，公司召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监
事会第二十三会议，审议通过了《关于注销2016年股票期权激励计划部分已授
期权的议案》。经过本次注销，首次期权授予的激励对象人数减少至98人，首
次授予的股票期权数量减少至951,909万份。公司独立董事对上述事项发表了同
意的独立意见。
6、2018年5月22日，公司召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监
事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整2016年股票期权激励计划行权价
格和数量的议案》。此次调整后，首次授予的股票期权行权价为10.398元，首
次授予的股票期权数量为4,283,590份；预留股票期权的行权价为7.733元，预
留股票期权数量为540,000份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
7、2018年5月22日，公司召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监
事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司2016年股票期权激励计划首次授
予期权第一个行权期可行权的议案》，首次授予期权的98名激励对象在第一个
行权期可行权数量为1,068,903份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立
意见。
二、董事会关于满足2016年股票期权激励计划首次授予期权设定的第一个
行权期行权条件的说明
序号 2016年股票期权设定的行权条件 是否满足行权条件的情况说明
公司未发生以下任一情形： 公司未发生前述情形，满足行权条
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会 件。
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报
1 告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证
监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形： 激励对象未发生前述情形，满足行
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布 权条件。
为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证
2 监会予以行政处罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员情形的；
（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规
定的。
公司经营业绩指标： （1）公司2016年归属于上市公司
（1）以2016年净利润为基数，2017年净利润 股东的扣除非经常性损益的净利
增长率不低于25%；以上“净利润”指归属于上 润为102,339,774.44元；2017年
3
市公司股东的扣除非经常性损益的净利润。 归属于上市公司股东的扣除非经
（2）等待期内归属于上市公司股东的净利润及常性损益的净利润为
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 128,082,795.01元，2017年较
利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的 2016年净利润增长率为25.15%；
平均水平且不得为负。 （2）公司首次授予期权等待期
2017年归属于上市公司股东的净
利润及归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润分别为
136,475,012.79 元 和
128,082,795.01元，公司首次授
予期权授予日（2017年2月6日）
前最近三个会计年度（2014年度、
2015年度、2016年度）归属于上
市公司股东的平均净利润及归属
于上市公司股东的扣除非经常性
损益的平均净利润分别为
90,296,128.61 元 和
84,107,553.58元。
上述所有经营指标均高于股权激
励计划设定的考核指标，满足行权
条件。
个人考核指标：根据公司《2016年股票期权激 98名激励对象绩效考核均达到考
4 励计划实施考核管理办法》，激励对象上一年度 核要求，满足行权条件。
绩效考核合格。
综上所述，董事会认为已满足2016年股票期权激励计划首次授予期权设定
的第一个行权期行权条件，董事会认为本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
三、股票期权行权股票来源、可行权激励对象、可行权数量及行权价格1、股票期权行权股票来源：公司向激励对象定向发行本公司股票，涉及的股票种类为人民币A股普通股。
2、本次可行权激励对象及可行权数量
首次授予期权第一个行权期可行权激励对象及可行权数量
姓名 职务 本次可行权股票期权份数（份）
农渊 副总经理 13,500
赵岚 副总经理 13,500
王引 副总经理 14,625
核心技术（业务）人员（95人） 1,027,278
合计（98人） 1,068,903
注：具体数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记数量为准
3、本次可行权股票期权行权价格为
首次授予期权的行权价格为10.398元。
4、本次股票期
