证券代码：300382 证券简称：斯莱克 公告编号：2017-032
苏州斯莱克精密设备股份有限公司关于公司
2014年股票期权激励计划首次授予期权第二个行权期及预留授予期权第一个行权期可行权的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股票期权可行权数量为255,747份。其中，首次授予期权可行权数
量为210,647份，预留授予期权可行权数量为45,100份。
2、本次行权采用自主行权模式。
3、公司高级管理人员农渊、赵岚本次合计可行权数量为 22,000 份，行权
后所获股票将遵守《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的相关规定执行，其余47名激励对象本次可行权数量为233,747份期权无禁售期。
4、本次可行权期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称“公司”）2014 年股票期权
激励计划首次授予期权第二个行权期及预留授予期权第一个行权期的行权条件已满足，根据公司2017年4月24日召开的第三届董事会第十五次会议审议通过的《关于公司2014年股票期权激励计划首次授予期权第二个行权期及预留授予期权第一个行权期的议案》，首次授予期权的38名激励对象在第二个行权期可行权数量为210,647份，预留授予期权的11名激励对象在第一个行权期可行权数量为45,100份，具体情况如下：
一、2014年股票期权激励计划简述
1、2014年12月1日，公司分别召开了第二届董事会第十七次会议和第二
届监事会第十次会议，审议通过了《关于<公司2014年股票期权激励计划（草案）
及摘要>的议案》等相关议案，公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对本次激励对象名单出具了核查意见。其后公司向中国证监会申报了备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对2014年股票期权激励计划草案等材
料的部分内容进行了相应的修订，并于2015年1月21日召开第二届董事会第十
八次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于<公司2014年股票期
权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于制定<公司2014年股票
期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，公司独立董事对本激励计划发表了独立意见。
3、本激励计划经中国证监会备案无异议后，2015年3月4日，公司以现场
投票、网络投票以及独立董事征集投票权相结合的方式召开了2015年第一次临
时股东大会，会议以特别决议审议通过了《关于<公司2014年股票期权激励计划
（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于制定<公司2014年股票期权激励计
划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2014年股票期权激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。此次激励计划拟首次授予37.5万份，预留4.1万份。
4、公司于2015年3月6日分别召开第二届董事会第十九次会议和第二届监
事会第十二次会议，审议通过了《关于公司2014年股票期权激励计划首次授予
期权相关事项的议案》，确定首次授予期权的授予日为2015年3月6日，同意向
符合授予条件的45名激励对象授予37.5万份股票期权。独立董事对此发表了同
意的独立意见。
5、2015年3月23日，公司召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了
《关于调整公司2014年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及首次授予数
量的议案》；同日公司召开了第二届监事会第十三次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行再次核实，并审议通过了《关于调整公司2014年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及首次授予数量的议案》,此次调整后，首次授予股票期权数量为33.42万份，所涉激励对象为42名；公司独立董事对此发表了明确同意意见。
6、2016年2月25日，公司召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会
第四次会议，审议通过了《关于公司2014年股票期权激励计划预留股票期权授
予相关事项的议案》，同意向符合授予条件的11名激励对象授予9.02万份股票
期权，授予日为2016年2月25日，行权价格为32.72元。独立董事对本次股票
期权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。
7、2016年3月4日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第
五次会议，审议通过了《关于调整公司2014年股票期权激励计划期权数量和行
权价格的议案》，此次调整后，首次授予股票期权数量为73.524万份；预留股
票期权数量为9.02万份；首次授予的股票期权行权价为31.66元。公司独立董
事对上述事项发表了同意的独立意见。
8、2016年4月26日，公司召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会
第七次会议，审议通过了《关于注销公司2014年股票期权激励计划部分已授期
权的议案》。经过本次注销，首次期权授予的激励对象人数减少至38人，首次
授予的股票期权数量减少至60.1851万份。同日召开的董事会和监事会还审议通
过了《关于公司2014年股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期可行权的
议案》，公司2014年股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期的行权条件
已满足，同意向首次授予期权的38名激励对象以定向发行公司股票的方式进行
行权，可行权数量为97,941份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意
见。
9、2016年6月14日，公司召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会
第八次会议，审议通过了《关于调整公司2014年股票期权激励计划行权价格的
议案》。此次调整后，首次授予的股票期权行权价为31.16元，预留股票期权的
行权价为32.22元。
10、2017年4月24日，公司召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于公司2014年股票期权激励计划首次授予期
权第二个行权期及预留授予期权第一个行权期可行权的议案》，公司2014年股
票期权激励计划首次授予期权第二个行权期及预留授予期权第一个行权期的行权条件已满足，同意向首次授予期权的38名激励对象及预留授予期权的11名激励对象以定向发行公司股票的方式进行行权，本期首次授予期权可行权数量为210,647份，行权价格为31.66元；预留授予期权可行权数量为45,100份，行权价格为32.22元。本次行权拟采用自主行权模式。公司独立董事对上述事项发
表了独立意见。
二、董事会关于满足2014年股票期权激励计划首次授予期权设定的第二个
行权期及预留授予期权设定的第一个行权期行权条件的说明
序号 2014年股票期权设定的行权条件 是否满足行权条件的情况说明
公司未发生以下任一情形： 公司未发生前述情形，满足行权条
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会 件。
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报
1 告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证
监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生以下任一情形： 激励对象未发生前述情形，满足行
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布 权条件。
为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证
2 监会予以行政处罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员情形的；
（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规
定的。
公司经营业绩指标： （1）公司2014年归属于上市公司
（1）以2014年净利润为基数，2016年净利润 股东的扣除非经常性损益的净利
增长率不低于35%；以上“净利润”指归属于上 润为75,034,661.37元；2016年
市公司股东的扣除非经常性损益的净利润。 归属于上市公司股东的扣除非经
3
（2）等待期内归属于上市公司股东的净利润及常性损益的净利润为
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 102,339,774.44元，2016年较
利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的 2014年净利润增长率为36.39%；
平均水平且不得为负。 （2）公司首次授予期权等待期
2015年归属于上市公司股东的净
利润及归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润分别为
97,838,505.09 元 和
86,676,805.88元，公司首次授予
期权授予日（2015年3月6日）
前最近三个会计年度（2012年度、
2013年度、2014年度）归属于上
市公司股东的平均净利润及归属
于上市公司股东的扣除非经常性
损益的平均净利润分别为
90,296,128.61 元 和
84,107,553.58元。
公司预留授予期权等待期2016年
归属于上市公司股东的净利润及
归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润分别为
108,487,046.68 元 和
102,339,774.44元，公司预留授
予期权授予日前（2016年2月25
日）最近三个会计年度（2013年
度、2014年度、2015年度）归属
于上市公司股东的平均净利润及
归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的平均净利润分别为
93,340,193.47 元 和
85,013,654.22元。
上述所有经营指标均高于股权激
励计划设定的考核指标，满足行权
条件。
个人考核指标：根据公司《2014年股票期权激 49名激励对象绩效考核均达到考
4 励计划实施考核管理办法（修订稿）》，激励对 核要求，满足行权条件。
象上一年度绩效考核合格。
综上所述，董事会认为已满足2014年股票期权激励计划首次授予期权设定
的第二个行权期及预留授予期权设定的第一个行权期行权条件，董事会认为本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
三、股票期权行权股票来源、可行权激励对象、可行权数量及行权价格1、股票期权行权股票来源：公司向激励对象定向发行本公司股票，涉及的股票种类为人民币A股
