证券代码：300382 证券简称：斯莱克 公告编号：2016-025
苏州斯莱克精密设备股份有限公司关于公司
2014年股票期权激励计划首次授予期权
第一个行权期可行权的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
苏州斯莱克精密设备股份有限公司（以下简称“公司”）2014年股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期的行权条件已满足，根据公司2016年4月26日召开第三届董事会第八次会议审议通过了《关于公司2014年股票期权激励计划首次授予期权第一个行权期可行权的议案》，首次授予期权的38名激励对象在第一个行权期可行权数量为9.7941万份，具体情况如下：
一、2014年股票期权激励计划简述
1、2014年12月1日，公司分别召开了第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于<公司2014年股票期权激励计划（草案）及摘要>的议案》等相关议案，公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对本次激励对象名单出具了核查意见。其后公司向中国证监会申报了备案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对2014年股票期权激励计划草案等材料的部分内容进行了相应的修订，并于2015年1月21日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于<公司2014年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于制定<公司2014年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，公司独立董事对本激励计划发表了独立意见。
3、本激励计划经中国证监会备案无异议后，2015年3月4日，公司以现场投票、网络投票以及独立董事征集投票权相结合的方式召开了2015年第一次临时股东大会，会议以特别决议审议通过了《关于<公司2014年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》、《关于制定<公司2014年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理2014年股票期权激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。此次激励计划拟首次授予37.5万份，预留4.1万份。
4、公司于2015年3月6日分别召开第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司2014年股票期权激励计划首次授予期权相关事项的议案》，确定首次授予期权的授予日为2015年3月6日，同意向符合授予条件的45名激励对象授予37.5万份股票期权。独立董事对此发表了同意的独立意见。
5、2015年3月23日，公司召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司2014年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及首次授予数量的议案》；同日公司召开了第二届监事会第十三次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行再次核实，并审议通过了《关于调整公司2014年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及首次授予数量的议案》,此次调整后，首次授予股票期权数量为33.42万份，所涉激励对象为42名；公司独立董事对此发表了明确同意意见。
6、2016年2月25日，公司召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司2014年股票期权激励计划预留股票期权授予相关事项的议案》，同意向符合授予条件的11名激励对象授予9.02万份股票期权，授予日为2016年2月25日，行权价格为32.72元。独立董事对本次股票期权激励计划相关事项发表了同意的独立意见。
7、2016年3月4日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整公司2014年股票期权激励计划期权数量和行权价格的议案》，此次调整后，首次授予股票期权数量为73.524万份；预留股票期权数量为9.02万份；首次授予的股票期权行权价为31.66元。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
8、2016年4月26日，公司召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于注销公司2014年股票期权激励计划部分已授期权的议案》。经过本次注销，首次期权授予的激励对象人数减少至38人，首次授予的股票期权数量减少至60.1851万份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
二、董事会关于满足2014年股票期权激励计划首次授予期权设定的第一个行权期行权条件的说明
序号 2014年股票期权设定的行权条件 是否满足行权条件的情况说明
1 公司未发生以下任一情形： 公司未发生前述情形，满足行权条
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会 件。
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报
告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证
监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2 激励对象未发生以下任一情形： 激励对象未发生前述情形，满足行
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布 权条件。
为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证
监会予以行政处罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员情形的；
（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规
定的。
3 公司经营业绩指标： （1）公司2014年归属于上市公司
（1）以2014年净利润为基数，2015年净利润 股东的扣除非经常性损益的净利
增长率不低于15%；以上“净利润”指归属于上 润为75,034,661.37元，2015年
市公司股东的扣除非经常性损益的净利润。 归属于上市公司股东的扣除非经
（2）等待期内归属于上市公司股东的净利润及 常性损益的净利润为
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净 86,676,805.88元，2015年较2014
利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的 年净利润增长率为15.52%；
平均水平且不得为负。 （2）公司首次授予股票期权等待
期2015年归属于上市公司股东的
净利润及归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净利润分别
为 97,838,505.09 元和
86,676,805.88元，公司股票期权
激励计划首次授予股票期权等待
期最近三个会计年度（2012年度、
2013年度、2014年度）归属于上
市公司股东的平均净利润及归属
于上市公司股东的扣除非经常性
损益的平均净利润分别为
90,296,128.61 元 和
84,107,553.58元。
上述所有经营指标均高于股权激
励计划设定的考核指标，满足行权
条件。
4 个人考核指标：根据公司《2014年股票期权激 38名激励对象绩效考核均达到考
励计划实施考核管理办法（修订稿）》，激励对 核要求，满足行权条件。
象上一年度绩效考核合格。
综上所述，董事会认为已满足2014年股票期权激励计划首次授予期权设定的第一个行权期行权条件，董事会认为本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
三、股票期权行权股票来源、可行权激励对象、可行权数量及行权价格1、股票期权行权股票来源：公司向激励对象定向发行本公司股票，涉及的股票种类为人民币A股普通股。
2、首次授予期权第一个行权期可行权激励对象及数量
姓名 职务 本次可行权股票期权份数（万份）
农渊 副总经理 0.55
核心技术（业务）人员（37人） 9.2441
合计（38人） 9.7941
3、本次可行权股票期权行权价格为：31.66元。
4、本次股票期权行权期限：公司拟采用自主行权模式，首次授予期权行权期限为2016年3月6日至2017年3月5日。
5、可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前30日至公告后2个交易日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日至公告后2个交易日内；
（3）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；
（4）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。
上述“重大交易”、“重大事项”及“可能影响股价的重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
6、参与股票期权激励计划的董事、高级管理人员在公告日前6个月买卖公司股票情况
属于激励对象的高级管理人员农渊在本次公告日前6个月内未发生买卖公司股票情况。
四、本次行权对公司股权结构和上市条件的影响
本次行权
