广东溢多利生物科技股份有限公司
2020 年上半年募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，广东溢多利生物科技股份有限
公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2020 年 06 月 30 日止的《关于公司
募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
(一)募集资金到位情况
2014 年 1 月 8 日经中国证券监督管理委员会“证监许可[2014]64 号”文核准，并经深圳
证券交易所同意，公司由主承销商民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）采用网下向投资者询价配售与网上向持有深圳市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股（A）股 1,145 万股，每股发行价格为人民币 27.88元，其中公司发行新股680万股，公司股东公开发售股份 465 万股。公司共募集资金 18,958.40
万元，扣除各项发行费用 2,324.84 万元后，募集资金净额为 16,633.56 万元。上述资金于 2014
年 1 月 22 日到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字[2014]40030001 号验资报告。
2015 年 2 月 27 日经中国证券监督管理委员会“证监许可[2014]1397 号”文件核准，上
市公司以人民币 20.28 元/股向特定对象蔡小如非公开发行 3,081,854 股新股，募集该次发行股份购买资产的配套资金。募集配套资金总额为 6,250 万元，扣除发行费用人民币 600 万元
后，实际募集资金净额 5,650 万元。上述资金于 2015 年 5 月 27 日到位，业经瑞华会计师事
务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字[2015]40030003 号验资报告。
2015 年 11 月 24 日经中国证券监督管理委员会签发的“证监许可[2015]2692 号”文核
准，公司获准向华创溢多利员工成长 32 号定向资产管理计划、菁英时代久盈 1 号基金、金
鹰温氏筠业灵活配置 3 号资产管理计划及蔡小如非公开发行 15,527,023 股，每股面值 1 元，
每股发行价格为人民币 33.49 元，股款以人民币缴足，计人民币 52,000 万元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币 1,632.74 万元后，净募集资金共计人民币
50,367.26 元。上述资金于 2016 年 6 月 27 日到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
验证并出具瑞华验字[2016]40020004 号验资报告。
2018 年 11 月 2 日经中国证券监督管理委员会的《关于核准广东溢多利生物科技股份有
限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2018]1625 号)核准，公司公开发行可转
换公司债券 66,496.77 万元，期限为 6 年，扣除承销及保荐费及其他费用共计人民币 2035.35
万元后，净募集资金共计人民币 64,461.42 万元。上述资金已于 2018 年 12 月 29 日到位，业
经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字瑞华验字【2019】40020001 号验证报告。
(二)募集资金使用情况
截至 2020 年 06 月 30 日止，公司募集资金使用情况如下：
项目 金额（万元）
2014 年 1 月 22 日募集资金期初净额 16,633.56
加：收购鸿鹰生物 75%股权发行股票募集资金 5,650.00
加：收购新合新 70%股权发行股票募集资金 50,367.26
加：可转换公司债券 64,461.42
减：募集资金置换自筹资金预先投入募集资金投资项目 15,167.24
减：可转债置换自筹资金预先投入募集资金投资项目 14,614.87
减：用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 23,500.00
减：2014 年 1-12 月直接投入募投项目 4,129.96
减：2015 年 1-12 月直接投入募投项目 7,377.93
减：2016 年 1-12 月直接投入募投项目 18,791.54
减：2017 年 1-12 月直接投入募投项目 16,074.51
减：2018 年 1-12 月直接投入募投项目 6,085.96
减：2019 年 1-12 月直接投入募投项目 25,068.03
减：2020 年 1-12 月直接投入募投项目 5,941.72
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 660.27
加：公司结算账户代付中介费用 160.09
减：可转债发行中介费用 60.00
减：募集资金账户销户转其他账户 743.53
募集资金期末余额 377.31
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等的规定，结合贵公司实际情况，制定了《广东溢多利生物科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度，以保证专款专用。
2014 年 2 月 14 日，公司、民生证券分别与中国农业银行股份有限公司珠海南湾支行、
厦门国际银行股份有限公司珠海分行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。
2015 年 3 月 4 日，公司与中国民生银行股份有限公司珠海分行、民生证券股份有限公
司签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。
2016 年 6 月 24 日，公司与中国民生银行股份有限公司珠海分行、中国银行股份有限公
司珠海分行、民生证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。
2019 年 1 月 7 日，公司与东亚银行（中国）有限公司珠海分行、中国建设银行股份有
限公司珠海香洲支行、民生证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》；2019年 1 月 18 日，公司与中国民生银行股份有限公司珠海分行、民生证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。
(二)募集资金专户存储情况
截至 2020 年 06 月 30 日，募集资金具体存放情况如下：（单位：人民币万元）
开户银行 银行账号 账户余额
中国农业银行股份有限公司珠海南湾支行 44-358301040018715 0.00
厦门国际银行股份有限公司珠海分行 8017100000003928 0.00
厦门国际银行股份有限公司珠海分行 8017110000000609（定期） 0.00
中国民生银行股份有限公司珠海分行 697764808 3.08
中国银行股份有限公司珠海分行 710766369796 220.76
东亚银行（中国）有限公司珠海分行 123001243018400 3.04
中国建设银行股份有限公司珠海分行 44050164613500001031 0.9
中国民生银行股份有限公司珠海分行 630668839 149.53
合计
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