广东溢多利生物科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露
业务备忘录第 1 号—超募资金及闲置募集资金使用（2014 年 12 月修订）》有
关规定，现将本公司 2019 年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间。
2014 年 1 月 8 日经中国证券监督管理委员会“证监许可[2014]64 号”文
核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）采用网下向投资者询价配售与网上向持有深圳市场非限售 A 股股份市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，公开发行人民币普通股（A）股 1,145 万股，每股发行价格为人民币 27.88 元，其中公司发行新
股 680 万股，公司股东公开发售股份 465 万股。公司共募集资金 18,958.40 万
元，扣除各项发行费用 2,324.84 万元后，募集资金净额为 16,633.56 万元。
上述资金于 2014 年 1 月 22 日到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
验证并出具瑞华验字[2014]40030001 号验资报告。
2015 年 2 月 27 日经中国证券监督管理委员会“证监许可[2014]1397
号”文件核准，上市公司以人民币 20.28 元/股向特定对象蔡小如非公开发行3,081,854 股新股，募集该次发行股份购买资产的配套资金。募集配套资金总
额为 6,250 万元，扣除发行费用人民币 600 万元后，实际募集资金净额 5,650
万元。上述资金于 2015 年 5 月 27 日到位，业经瑞华会计师事务所（特殊普通
合伙）验证并出具瑞华验字[2015]40030003 号验资报告。
2015 年 11 月 24 日经中国证券监督管理委员会签发的“证监许可
[2015]2692 号”文核准，公司获准向华创溢多利员工成长 32 号定向资产管理
计划、菁英时代久盈 1 号基金、金鹰温氏筠业灵活配置 3 号资产管理计划及蔡
小如非公开发行 15,527,023 股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 33.49
元，股款以人民币缴足，计人民币 52,000 万元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币 1,632.74 万元后，净募集资金共计人民
币 50,367.26 元。上述资金于 2016 年 6 月 27 日到位，业经瑞华会计师事务所
（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字[2016]40020004 号验资报告。
2018 年 11 月 2 日经中国证券监督管理委员会的《关于核准广东溢多利生
物科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》(证监许可[2018]1625号)核准，公司公开发行可转换公司债券 66,496.77 万元，期限为 6 年，扣除承销及保荐费及其他费用共计人民币 2035.35 万元后，净募集资金共计人民币
64,461.42 万元。上述资金已于 2018 年 12 月 29 日到位，业经瑞华会计师事
务所（特殊普通合伙）验证并出具瑞华验字瑞华验字【2019】40020001 号验证报告。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
1、以前年度已使用金额
截至 2018 年 12 月 31 日，本公司募集资金累计投入募投项目 67,627.14
万元，尚未使用的金额为 70,144.98 万元（包括手续费、利息收入和暂时补充流动资金 4,000 万元）。
2、本年度使用金额及当前余额
2019 年度，本公司募集资金使用情况为：
以募集资金直接投入募投项目 25,068.03 万元，置换预先已投入募集资金
投资项目的自筹资金 14,614.87 万元。截至 2019 年 12 月 31 日，本公司募集
资金累计直接投入募投项目 107,310.04 万元。
公司第六届董事会第二十二次会议和第六届监事会第十六次会议审议通过了《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资
金的议案》。公司已于 2018 年 12 月 27 日将中国农业银行股份有限公司珠海南
湾支行（账号为 44358301040018715）的结余募集资金 49,181.55 元补充流动
资金，于 2019 年 1 月 31 日，将厦门国际银行股份有限公司珠海分行（账号为
8017100000003928）的结余募集资金 7,386,135.80 元补充流动资金。
综上，截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 107,310.04 万元，永
久补充流动资金 743.53 万元。尚未使用的金额为 29,808.04 万元（包括手续费、利息收入和暂时补充流动资金 29,000 万元）。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等的规定，结合公司实际情况，制定了《广东溢多利生物科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度，以保证专款专用。
2014 年 2 月 14 日，公司、民生证券分别与中国农业银行股份有限公司珠
海南湾支行、厦门国际银行股份有限公司珠海分行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。
2015 年 3 月 4 日，公司与中国民生银行股份有限公司珠海分行、民生证
券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。
2016 年 6 月 24 日，公司与中国民生银行股份有限公司珠海分行、中国银
行股份有限公司珠海分行、民生证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。
2019 年 1 月 7 日，公司与东亚银行（中国）有限公司珠海分行、中国建
设银行股份有限公司珠海香洲支行、民生证券股份有限公司分别签订了《募集
资金三方监管协议》；2019 年 1 月 18 日，公司与中国民生银行股份有限公司
珠海分行、民生证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。三方监
管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：（单位：人民币万
元）
开户银行 银行账号 账户余额
中国农业银行股份有限公司珠海南湾支行 44-358301040018715 0.00
厦门国际银行股份有限公司珠海分行 8017100000003928 0.00
厦门国际银行股份有限公司珠海分行 801711000000060（9 定期） 0.00
中国民生银行股份有限公司珠海分行 697764808 3.04
中国银行股份有限公司珠海分行 710766369796 220.50
东亚银行（中国）有限公司珠海分行 123001243018400 3.04
中国建设银行股份有限公司珠海分行 44050164613500001031 0.93
中国民生银行股份有限公司珠海分行 630668839 580.54
合计 808.05
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
2、募投项目先期投入及置换情况
公司于 2014 年 4 月 8 日召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关
于公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，募集资金到账前，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目 9,402.99 万元，已从募集资金专户转出。上述置换议案已经保荐机构确认，并经瑞华会计师事务所（特殊
普通合伙）出具的瑞华核字[2014]40030014 号专项鉴证报告确认。
公司于 2016 年 8 月 5 日召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过了
《关于以募集资金置换先期投入的自有资金的议案》，公司以募集资金
5,764.25 万元置换截至 2016 年 7 月 22 日预先已投入募集资金投资项目的自
筹资金。上述置换议案已经独立财务顾问机构确认，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华核字[2016] 40020027 号专项鉴证报告确认。
公司于 2019 年 1 月 18 日召开第六届董事会第二十四次会议，审议通过了
《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，公司以募集
资金 14,614.87 万元置换截至 2018 年 12 月 29 日预先已投入募集资金投资项
目的自筹资金。上述置换议案已经独立财务顾问机构确认，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华核字[2019] 40070001 号专项鉴证报告确认。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2018 年 7 月 12 日，公司第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于使
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意将闲置募集资金 4,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审批之日起不超过 12 个月。公司独立财务顾问民生证券股份有限公司对公司本次使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金情况进行了核查，同意使用闲置募集资金暂时用于补充流动
资金。截至 2019 年 2 月 18 日，上述募集资金已全部归还并存入公司募集
资金专用账户，并于 2019 年 2 月 20 日披露了《关于归还募集资金的公告》.
2019 年 2 月 22 日，公司第六届董事会第二十五次会议和第六届监事会第
十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》同意将闲置募集资金 30,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审批之日起不超过 12 个月。公司保荐机构民生证券股份有限公司对公司本次使用部分闲置募集资金暂时用于补充流动资金情况进行了核查，同意使用闲置
募集资金暂时用于补充流动资金。截至 2019 年 12 月 31 日，上述募集资金
已归还 1,000 万元并存入公司募集资金专用账户。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
6
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