第一创业证券承销保荐有限责任公司
关于北京东方通科技股份有限公司
向特定对象发行 A 股股票
之
上市保荐书
保荐机构（主承销商）
第一创业证券承销保荐有限责任公司
（北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层）
二〇二一年九月
声 明
本保荐机构及保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。
目 录
声 明...... 1
目 录...... 2
第一节 发行人基本情况 ...... 3
一、发行人概况 ...... 3
二、发行人的主营业务 ...... 3
三、发行人核心技术与研发情况 ...... 6
四、主要经营和财务数据及财务指标 ...... 12
五、发行人存在的主要风险 ...... 14
第二节 本次证券发行情况 ...... 21
一、本次发行概况 ...... 21
二、本次证券发行上市的项目保荐代表人及项目组其他成员情况 ...... 24
三、保荐机构和发行人关联关系的核查 ...... 25
四、保荐机构承诺事项 ...... 26
第三节 保荐机构对本次证券发行上市的推荐意见...... 27
一、发行人就本次证券发行上市履行了必要的决策程序 ...... 27
二、保荐机构关于发行人本次证券发行符合上市条件的说明 ...... 28
三、保荐机构和相关保荐代表人的联系地址、电话 ...... 32
四、保荐机构认为应当说明的其他事项 ...... 32
五、保荐机构对本次股票上市的推荐结论 ...... 33
第一节 发行人基本情况
一、发行人概况
公司名称 北京东方通科技股份有限公司
英文名称 Beijing Tongtech Co., Ltd.
成立日期 1997.08.11
上市日期 2014.01.28
上市地 深圳证券交易所
股票简称 东方通
股票代码 300379
法定代表人 黄永军
董事会秘书 徐少璞
总股本 455,273,832
注册地址 北京市丰台区丰台路口 139 号主楼 311 室（园区）
办公地址 北京市海淀区中关村南大街 2号数码大厦 A座 22 层
联系电话 86-10-82652668
公司电子信箱 tongtech@tongtech.com
技术推广；软件服务；销售计算机、软件及辅助设备。（市场
经营范围 主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的
项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从
事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
二、发行人的主营业务
东方通创始业务是为企业级用户提供基础软件中的中间件产品及相关技术服务。公司上市以来，一方面继续在传统中间件产品领域深挖市场需求，改善产品性能，提升用户体验，巩固国产中间件行业领先地位；另一方面，通过新设投资、收购等资本市场手段，拓展新业务，完善在网络信息安全、大数据、人工智能、5G通信等新技术、新业态、新模式的布局，依托基础软件的技术积累，拓展政务、金融等特定行业解决方案，为用户提供基础安全产品及解决方
案，同时继续为电信运营商等传统用户提供领先的信息安全、网络安全、数据安全、应急安全、工业互联网安全等产品及解决方案。
报告期内，东方通母公司专注于基础软件Tong系列中间件的研发、销售与相关服务。公司中间件产品在政府、交通、金融、电信、军工等行业树立了众多典型应用案例，并且依托基础软件的技术积累，在国家及省级政务共享交换平台建设中持续培育行业解决方案能力。全资子公司微智信业专注于网络安
全、信息安全和通信业务安全领域的研究和应用，同时在数据安全、工业互联网等新兴领域内进行拓展。微智信业充分发挥自身技术特长，以业内领先的网络数据采集分析能力为基础，结合网络安全新技术，深入研究网络空间中各种安全事件的特征、演变及传播形态，遵循国家有关法律法规要求，在安全事件研判、分析、预警、处置等方面积累了丰富的技术手段，形成了多样化、多场景的解决方案。
网络安全方面，目前公司产品已经可以覆盖电信运营商的IDC机房、城域网、骨干网的网络攻击检测和防护、2/3/4/5G手机恶意软件的检测和治理、互联网僵木蠕病毒的检测和阻断，并应用人工智能、大数据分析技术实现网络异常的发现和处置。产品同时支持运营商以外行业用户，如政府、企事业单位、金融等。
信息安全方面，目前公司具备业界领先的网络内容审计产品，已获得权威机构的检测认证，能够针对互联网流量中的文本、图片、视频等内容，及时发现包括淫秽、暴恐、欺诈、钓鱼等非法网络信息的监测和管控，已广泛应用在国内电信运营商的IDC、城域网、2/3/4/5G移动互联网等场景，也可应用于政府、电力、金融及互联网等企业的网络安全管理部门。
通信业务安全方面，提供领先的电信运营商专线语音管控、骚扰电话综合治理、诈骗电话防治以及传统通信业务安全应用解决方案等，主要应用于电信运营商和相关政府监管部门。
数据安全方面，公司针对日益受到重视的数据安全保护需求，基于核心流量监测分析技术，提供各种数据安全监测和控制产品和方案，同时提供数据安
全管控平台，实现数据安全的集约化管理，可有效支撑电信运营商、工业企业等的数据安全管控能力，降低数据泄露风险。
工业互联网安全方面，公司根据已有技术储备，结合工业互联网安全需
求，进行了有关工业敏感数据检测方面的开发，产品已经实现现场验证和部
署，为工业互联网数据安全提供有效保障。
全资子公司泰策科技是业界领先的DNS系统、应急管理信息化及工业互联网标识解析的产品及服务提供商。泰策科技将产品方向从消费互联网的域名解析逐步延展到工业互联网的标识解析，从而形成了完整的全互联网标识解析解决方案。此外，泰策科技提前布局应急行业，在应急管理信息化领域推出了应急通信、应急管理一张图等解决方案。
在消费互联网标识（域名）解析（DNS）领域，泰策科技继续为电信运营商及政企、高校等客户提供稳定的域名解析产品和系统管理、大数据分析等配套系统。在工业互联网标识解析领域，泰策科技积极进行技术研究和示范试
点，中标工信部2019年工业互联网创新发展工程中的工业APP标识管理服务系统项目；此外，泰策科技积极参与了部分工业互联网二级节点的建设以及国
家、行业标准等制定工作。
在应急管理信息化领域，一方面，泰策结合行业特点和自身技术积累，提出“应急管理综合应用系统、基础支撑系统和应急指挥场所”三个板块的应急安全管理解决方案，助力政府和行业用户应急管理工作创新；另一方面，泰策科技确立应急管理数据融合与应用业务服务为主要方案，重点开发应急管理业务一张图产品，以应急管理数据资源目录治理为核心服务内容。
东方通的产品及解决方案广泛服务于国内数千个行业及相关业务领域，拥有电信、金融、政府、能源、交通等行业领域 2,000 多家企业级用户和 500 多家合作伙伴。东方通连续十余年被认定为“国家规划布局内重点软件企业”，是“中国软件行业最具影响力企业”、“北京软件和信息服务业综合实力百强企业”，是商务部、国资委认证的“企业信用评价 AAA级信用企业”，曾荣获“国家科技进步二等奖”、“北京市科学技术进步奖二等奖”等多项荣誉
三、发行人核心技术与研发情况
（一）研发机构设置情况
公司始终高度重视产品研发和技术进步，并致力于通过不断的技术创新提升公司的竞争力。公司拥有一支优秀的核心技术研究与软件开发团队，人员本科及以上学历占比 90%以上，除北京总部外，在成都、武汉、郑州、广州分别建有研发基地。
围绕公司技术发展方向及产品研发需要，公司与四川大学、清华大学共同开展软件代码分析与监测技术的研发，并申请相关知识产权。针对中间件相关技术研究与产品研发，与中国科学院软件所等科研机构在集群、内存计算等方面进行合作，为后续产品完善升级提供技术准备。
公司与北京邮电大学共建联合实验室，以信息安全领域的相关研究作为重点。主要研究领域包括基于人工智能的文本分析与语义挖掘，图像处理、分析与识别，以及信息内容安全技术等。
公司的研发机构主要包含两层架构，第一层为研发中心，主要负责构建集团核心研发能力，承担技术平台和产品平台研发工作。第二层主要负责基础软件板块、网信安全板块、智慧应急板块的产品研发和解决方案工作。
（二）研发人员及研发投入
项目 2021 年 6 月末 2020 年末 2019 年末 2018 年末
/2021 年 1-6 月 /2020 年度 /2020 年度 /2020 年度
研发人员数量（人） 910 824 474 384
研发人员数量占比 71.43% 74.71% 69.71% 65.75%
研发投入金额（万元） 13,703.88 20,141.88 9,970.36 7,036.92
研发投入同比增长 95.88% 102.02% 41.69% 13.33%
研发投入占营业收入比 65.78% 31.46% 19.94% 18.91%
例
（三）主要研发成果、在研项目情况
1、主要研发成果
（1）专利
截至 2021 年 9 月 29 日，发行人及其子公司共拥有境内专利 76 项。
（2）计算机软件著作权
截至 2021 年 9 月 29 日，发行人及其子公司共拥有软件著作权 577 项。
2、在研项目
（1）中台产品
序号 项目名 项目进 拟达到的研发目标
称 展
技术中 以新一代云架构为基础，实现基础设施集约管理，满足各部门的
1 台产品 研发阶 环境需求，同时减少能源消耗和维护人员开销，为标准中间件、
线 段 数据中台、安全中台等产品提供基础支撑能力和监控、运维管理
能力，为企业级应用快速上云提供一站式解决方案。
是一个融合异构技术，汇聚和整合业务数据，洞察并引领业务创
新，构建规范、智慧的数据处理和服务平台，能够帮助企事业单
位管理并挖掘数据价值，为数据资产增值裂变提供动力支持，加
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