300378 深市 鼎捷软件

 证券代码：300378      证券简称：鼎捷软件        公告编码：2021-12127
            鼎捷软件股份有限公司

 监事会关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 预留授予部分激励对象名单（授予日）的核实意见

  本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  鼎捷软件股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规及规范性文件和《鼎捷软件股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对预留获授股票期权与限制性股票的激励对象进行审核，发表核查意见如下：

  1、获授权益的激励对象为公司董事、高级管理人员、管理人员及核心员工（含台籍），均与公司具有聘用、雇佣或劳务关系。

  2、获授权益的激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形：

  （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （6）中国证监会认定的其他情形。

  3、获授权益的激励对象符合公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修正案）》（以下简称“《激励计划》”）规定的激励对象条件，其中不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。


  4、董事会确定的预留授予日符合《管理办法》和公司《激励计划》有关授予日的规定。公司和本次授予权益的激励对象均未发生不得授予权益的情形，公司本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已成就。

  综上，监事会认为本次激励计划预留授予部分激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，其获授股票期权与限制性股票的条件已成就。

  监事会同意公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修正案）的
预留授予日为 2021 年 12 月 20 日，向 8 名激励对象授予 51 万份股票期权，向
13 名激励对象授予 70 万股第二类限制性股票。

  特此公告。

                                              鼎捷软件股份有限公司
                                                      监事会

                                              二〇二一年十二月二十日