证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 编号：2017-08105
鼎捷软件股份有限公司
关于调整公司2017年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
鼎捷软件股份有限公司（下称“公司”）于2017年8月29日召开第三届董
事会第四次会议，审议通过了《关于调整公司2017年股票期权与限制性股票激
励计划相关事项的议案》，现将相关调整内容公告如下：
一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2017年7月26日，公司召开第三届董事会第二次会议，会议审议通过
了《关于<鼎捷软件股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）
及其摘要>的议案》、《关于<鼎捷软件股份有限公司2017年股票期权与限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2017年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同日，公司独立董事就《鼎捷软件股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）发表了独立意见。
2、2017年7月26日，公司召开第三届监事会第二次会议，审议通过了《关
于<鼎捷软件股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其
摘要>的议案》、《关于<鼎捷软件股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激
励计划实施考核管理办法>的议案》。同日，公司监事会就《激励计划》及本次股权激励计划激励对象名单出具了审核意见。
3、2017年8月28日，公司召开2017年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于<鼎捷软件股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）
及其摘要>的议案》、《关于<鼎捷软件股份有限公司2017年股票期权与限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2017年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司股东大会授权董事会对公司本次股权激励计划进行管理和调整；授权董事会确定本次股权激励计划的授予日，并在激励对象符合条件时，向激励对象授予股票期权与限制性股票并办理授予股票期权与限制性股票所必需的全部事宜。
4、2017年8月29日，公司第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四
次会议审议通过了《关于调整公司2017年股票期权与限制性股票激励计划相关
事项的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，同意公司董事会对激励对象人数及其所获授的股票期权与限制性股票的数量进行调整，同时认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
二、调整事项说明
鉴于《公司2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中确定的3
名激励对象吕绍明、刘玉麟、苏明慧因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的共计6万份股票期权，6万股限制性股票。根据公司2017年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对公司2017年股权激励计划激励对象名单及授予权益数量进行了调整。本次调整后，公司激励对象人数由132名变更为129名；首次授予的股票期权由380万份变更为374万份；授予的限制性股票数量由380万股变更为374万股。
三、本次调整对公司的影响
公司本次对激励对象人数及其所获授的股票期权与限制性股票的数量的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、独立董事意见
公司本次调整激励计划激励对象名单及授予权益数量的相关事项，符合《管理办法》及《公司2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中关于激励计划调整的规定，同意公司董事会对激励对象人数及其所获授股票期权与限制性股票的数量进行调整。
五、监事会意见
公司监事会对公司本次股票期权与限制性股票激励计划的调整事项进行了核查，监事会认为：鉴于《公司2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》中确定的3名激励对象吕绍明、刘玉麟、苏明慧因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的共计6万份股票期权，6万股限制性股票。根据公司2017年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对公司2017年股权激励计划激励对象名单及授予权益数量进行了调整。本次调整后，公司激励对象人数由132名变更为129名；首次授予的股票期权由380万份变更为374万份；授予的限制性股票数量由380万股变更为374万股。
除上述调整之外，本次授予权益的激励对象及其所获授股票期权与限制性股票的数量、价格与公司2017年第一次临时股东大会审议通过的一致。
以上调整符合公司《公司2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》
及相关法律法规要求，不存在损害股东利益的情况。
六、律师出具的法律意见
北京市海润律师事务所认为：本次股权激励的调整事项履行了必要的决策承诺，调整的内容符合《公司法》、《证券法》、《激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，合法、有效。
特此公告。
鼎捷软件股份有限公司
董事会
二零一七年八月二十九日
