证券代码：300376 证券简称：易事特 公告编号：2022-060
易事特集团股份有限公司
关于注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的公
告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
易事特集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 8月17日召开的第
六届董事会第十五次会议审议通过《关于调整2020年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及期权数量的议案》《关于注销公司2020年股票期权激励计划部分股票期权的议案》对2020年股票期权激励计划部分股票期权予以注销，现将相关事项说明如下：
一、本次激励计划已履行的相关决策程序
1、2020 年 6 月 5 日，公司召开第五届董事会第五十次会议，审议通过了《易
事特集团股份有限公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《易事特集团股份有限公司<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
2、2020 年 6 月 5 日，公司召开第五届监事会第三十次会议，审议通过了《易
事特集团股份有限公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《易事特集团股份有限公司<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<易事特集团股份有限公司 2020 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
3、2020 年 6 月 6 日至 2020 年 6 月 15 日，公司将本激励计划拟激励对象的姓
名和职务通过公司公告栏进行了公示。在公示期间内，公司监事会未接到与本激励
计划拟激励对象有关的任何异议。2020 年 6 月 16 日，公司对外披露了《监事会关
于 2020 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况的说明》。
4、2020 年 6 月 23 日，公司召开 2020 年第三次临时股东大会，审议通过了《易
事特集团股份有限公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜，并对外披露了《关于 2020年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2020 年 8 月 11 日，公司召开第五届董事会第五十二次会议和第五届监事会
第三十一次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划相关事项的议案》、《关于向 2020 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。董事会认为公司本次股票期权激励计划规定的授予条件已成就，同意以 2020 年 8
月 11 日为首次授予股票期权的授予日，行权价格为 4.93 元/份，向 123 名激励对象
授予 2,584 万份股票期权。独立董事对该事项发表了同意的独立意见，监事会对授予日的首次授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。上海市锦天城（深圳）律师事务所出具了法律意见书。
6、2021 年 8 月 16 日召开第六届董事会第七次会议，审议通过了《关于调整
2020 年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据 2020 年度利润分配的实施安排，
2020 年股票股权激励计划的行权价格由 4.93 元/股调整为 4.90 元/股，同时审议通
过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及期权数量的议案》，同意因激励对象离职的原因对 2020 年股票股权激励计划激励对象及期权数量进行相应调整。调整后，2020 年股票期权的激励对象已授予未解锁的股票期权数量
由原 2,584.00 万份调整为 2,312.00 万份, 原预留部分 416.00 万份将不再授予。审
议通过《关于 2020 年股票期权激励计划的第一个行权期行权相关事项的议案》，确定公司 2020 年股票期权激励计划的第一个行权期行权条件已经成就，通过考核的激励对象共 109 人，其在第一个行权期可行权共 924.80 万份股票期权。
7、2022 年 8 月 17 日召开第六届董事会第十五次会议，审议通过了《关于调整
2020 年股票期权激励计划行权价格的议案》，根据 2021 年度利润分配的实施安排，
2020 年股票股权激励计划的行权价格由 4.90 元/份调整为 4.87 元/份；审议通过了
《关于调整 2020 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及期权数量的议案》，同意因激励对象离职、第一个行权期届满尚未行权的原因对 2020 年股票股权激励计划激励对象及期权数量进行相应调整。经调整后，公司 2020 年股票期权激励计划首次授予的股票期权总数由原 2,312.00 万份调整为 2,129.00 万份。同时审议通过了《关于注销公司 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，同意公司对激励对象第一个行权期满部分期权未行权的部分股票期权及因激励对象离职导致不能行权的股票股权进行注销，合计注销的股票期权数量为 183 万份。审议通过《关于 2020年股票期权激励计划的第二个行权期行权相关事项的议案》，确定公司 2020 年股票期权激励计划的第二个行权期行权条件已经成就，通过考核的激励对象共 95 人，其在第二个行权期可行权共 615.60 万份股票期权。
二、本次注销股票期权的原因、数量
1、部分激励对象第一个行权期满未行权的部分股票期权进行注销
根据《2020 年股票期权激励计划（草案）》第六章之“四、本激励计划的可行权日”的规定：“激励对象必须在股票期权激励计划有效期内行权完毕。若达不到行权条件，则当期股票期权不得行权。若符合行权条件，但未在上述行权期全部行
权的该部分股票期权由公司注销。”截至 2022 年 8 月 10 日，激励计划授予股票期
权第一个行权期届满，第一个行权期内，激励对象共计自主行权 879.80 万份，到期未行权 27 万份。公司按照规定对 27 万份逾期未行权的股票期权予以注销。
2、部分激励对象离职导致股票期权注销
公司 2020 年股票期权激励计划中确定的激励对象有 14 人因离职而失去激励对
象资格，离职的激励对象所获授予且未行权的共 156 万份股票期权将予以注销。
综上所述，本次合计注销的股票期权数量为 183 万份，公司将依据相关规定，向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理上述股票期权注销事宜。
三、本次股票期权注销对公司的影响
本次公司注销股票期权对公司股份总数不会产生影响，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。
四、独立董事意见
独立董事认为：公司本次注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权事项符合《上市公司股权激励管理办法》以及《易事特集团股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，不存在损害公司及股东利益的情形。公司已就本次注销股票期权事项履行了相应的决策程序，且董事会在审议本次注销股票期权事项时，关联董事已回避表决，审议和表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定。因此，我们一致同意公司本次注销事项。
五、监事会意见
经审核，监事会认为：公司本次注销部分股票期权，符合《易事特集团股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）》、《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，履行了必要的审议程序，同意公司对激励对象第一个行权期满部分期权未行权的部分股票期权及因激励对象离职导致不能行权的股票股权进行注销。
六、律师意见
上海市锦天城（深圳）律师事务所对公司本次 2020 年股票期权激励计划注销部分股票期权事项出具法律意见书，认为：截至本法律意见出具之日，本次注销部分期权事项符合《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范性文件和《易事特集团股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）》的有关规定。
七、备查文件
1、第六届董事会第十五次会议决议；
2、第六届监事会第十三次会议决议；
3、独立董事关于第六届董事会第十五次会议相关事项的独立意见；
4、关于公司 2020 年股票期权激励计划调整及首次授予股票期权第二个行权期
行权条件成就的法律意见书。
特此公告。
易事特集团股份有限公司董事会
2022 年 8 月 17 日
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