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易事特:2022年股票期权激励计划自查表

公告日期:2022-03-31

易事特:2022年股票期权激励计划自查表 PDF查看PDF原文

            易事特集团股份有限公司

          2022 年股票期权激励计划自查表

公司简称:易事特                                      股票代码:300376

                                                        是否存在

 序                        事项                      该事项(是  备注
 号                                                    /否/不适

                                                          用)

                上市公司合规性要求

 1  最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具    否

    否定意见或者无法表示意见的审计报告

 2  最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具    否

    否定意见或者无法表示意见的审计报告

 3  上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、    否

    公开承诺进行利润分配的情形

 4  是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                  否

 5  是否已经建立绩效考核体系和考核办法                    是

 6  是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助      否

                激励对象合规性要求

    是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股

 7  东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工,    否

    如是,是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理

    性

 8  是否包括独立董事、监事                                否

 9  是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选        否

 10  最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适    否

    当人选

 11  最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其    否

    派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

 12  是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、级管理    否

    人员情形

 13  是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                  否


14  激励名单是否经监事会核实                              是

                激励计划合规性要求

15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的    否

    股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%

16  单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的    否

    1%
17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟  不适用

    授予权益数量的 20%

    激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以

18  上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员  不适用

    工的,股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获

    授数量

19  股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10    是

    年

20  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定        是

            股权激励计划披露完整性要求

21  股权激励计划所规定事项是否完整                        是

    (1)对照《股权激励管理办法》的规定,逐条说明是否

    存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与    是

    股权激励的情形;说明股权激励计划的实施会否导致上

    市公司股权分布不符合上市条件

    (2)股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围    是

    (3)股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本

    总额的比例;若分次实施的,每次拟授予的权益数量及

    占上市公司股本总额的比例;设置预留权益的,拟预留    是

    的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例;所有在

    有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是

    否超过公司股本总额的 20%及其计算方法的说明

    (4)除预留部分外,激励对象为公司董事、高级管理人

    员的,应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、

    占股权激励计划拟授予权益总量的比例;其他激励对象  不适用

    (各自或者按适当分类)可获授的权益数量及占股权激

    励计划拟授出权益总量的比例;以及单个激励对象通过

全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是
否超过公司股本总额 1%的说明
(5)股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定    是
方式、可行权日、锁定期安排等
(6)限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其
确定方法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、
第二十九条规定的方确定授予价格、行权价格的,应当    是
对定价依据及定价方式作出说明,独立董事、独立财务
顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股东利益,发
表意见并披露
(7)激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出
权益的,应当披露激励对象每次获授权益的条件;拟分
期行使权益的,应当披露激励对象每次行使权益的条件;
约定授予权益、行使权益条件未成就时,相关权益不得
递延至下期;如激励对象包括董事和高级管理人员,应    是
当披露激励对象行使权益的绩效考核指标;披露激励对
象行使权益的绩效考核指标的,应当充分披露所设定指
标的科学性和合理性;公司同时实行多期股权激励计划
的,后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划,
应当充分说明原因及合理性
(8)公司授予权益及激励对象行使权益的程序;当中,
应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不    是
得行使权益的期间
(9)股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整
方法和程序(例如实施利润分配、配股等方案时的调整    是
方法)
(10)股权激励会计处理方法,限制性股票或者股票期
权公允价值的确定方法,估值模型重要参数取值及其合    是
理性,实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业
绩的影响

(11)股权激励计划的变更、终止                        是

(12)公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发    是


    生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计

    划

    (13)公司与激励对象各自的权利义务,相关纠纷或者    是

    争端解决机制

    (14)上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不

    存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺;激励

    对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大

    遗漏导致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利益    是

    返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回程

    序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操

    作程序、完成期限等。

          绩效考核指标是否符合相关要求

22  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标            是

23  指标是否客观公开、清晰透明,符合公司的实际情况,    是

    是否有利于促进公司竞争力的提升
24  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的,选取的对  不适用

    照公司是否不少于 3 家

25  是否说明设定指标的科学性和合理性                      是

        限售期、归属期、行权期合规性要求

26  限制性股票(一类)授权登记日与首次解除解限日之间  不适用

    的间隔是否少于 1 年

27  每期解除限售时限是否未少于 12 个月                  不适用

28  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股  不适用

    票总额的 50%

29  限制性股票(二类)授予日与首次归属日之间的间隔是  不适用

    否少于 1 年

30  每个归属期的时限是否未少于 12 个月                  不适用

31  各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额  不适用

    的 50%

32  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于    否

    1 年

33  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的    是

    届满日


34  股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月                是

35  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对    是

    象获授股票期权总额的 50%

  独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

    独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市

36  公司的持续发展、是否存在明显损害上市公司及全体股    是

    东利益发表意见

37  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书,并按照    是

    《股权激励管理办法》的规定发表专业意见

    (1)上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实    是

    行股权激励的条件

    (2)股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》    是

    的规定

    (3)股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合    是

    《股权激励管理办法》的规定

    (4)股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》    是

    及相关法律法规的规定

    (5)上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信    是

    息披露义务

    (6)上市公司是否为激励对象提供财务资助              否

    (7)股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股    否

    东利益和违反有关法律、行政法规的情形

    (8)拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董  不适用

    事是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避

    (9)其他应当说明的事项                            不适用

    上市公司如聘请独立财务顾问,独立财务顾问报告所发
38  表的专业意见是否完整,符合《股权激励管理办法》的

    要求

                审议程序合规性要求

39  董事会表决股权激励计划草案时,关联董事是否回避表  不适用

    决
40  股东大会审议股权激励计划草案时,关联股东是否拟回  不适用

    避表决


 41  是否存在金融创新事项                                  否

    本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法,并承担因所填写情况有误所产生的一切法律责任。

                                                  易事特集团股份有限公司
                                                        2022 年 3 月 31 日
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