国金证券-易事特1号
定向资产管理合同
合同编号： 号
委托人： 广东易事特电源股份有限公司（代员工
持股计划）
管理人： 国金 证券股份有限公司（证券公司或证
券公司资产管理分公司名）
托管人：交通银行股份有限公司北京市分行
目 录
一、前言...........................................................................................................................................1
二、释义...........................................................................................................................................1
三、声明与承诺...............................................................................................................................5
四、当事人及权利义务...................................................................................................................7
五、委托资产.................................................................................................................................13
六、投资政策.................................................................................................................................19
七、投资主办人的指定与变更.....................................................................................................21
八、付款指令的发送、确认和执行.............................................................................................22
九、交易及交收清算安排.............................................................................................................24
十、越权交易处理.........................................................................................................................27
十一、委托资产的估值.................................................................................................................30
十二、委托资产的会计核算.........................................................................................................35
十三、资产管理业务的费用与税收.............................................................................................36
十四、委托资产清算.....................................................................................................................38
十五、委托资产投资于证券所产生的权利的行使.....................................................................39
十六、信息披露.............................................................................................................................40
十七、资产管理合同的生效、变更与终止.................................................................................41
十八、保密.....................................................................................................................................42
十九、违约责任.............................................................................................................................43
二十、争议的处理.........................................................................................................................44
二十一、其他事项.........................................................................................................................45
附件1：委托资产起始运作通知书（格式）............................................................................48
附件2：客户委托资产的基本情况、风险认知和承受能力及投资偏好................................51
附件3：风险揭示书...................................................................................................................55
附件4：证券交易参数表（样本）............................................................................................61
附件5： （产品名称）定向资产付款指令（样本）..................................................63
附件6：开立开放式基金账户的管理协议................................................................................65
附件7：投资监督事项表...........................................................................................................67
附件8：委托资产追加和提取通知函（格式）........................................................................68
附件9：投资监督事项表修订通知书（格式）........................................................................73
附件10：业务联系表...................................................................................................................74
附件11： （产品名称）定向资产管理年度报告（格式1）....................................75
一、前言
为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第93号，以下简称《管理办法》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号，以下简称《实施细则》）等法律、行政法规和中国证监会、中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。
订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。委托人、管理人、托管人不得通过签订补充协议、修改合同等任何方式，约定保证委托资产投资收益、承担投资损失，或排除委托人自行承担投资风险和损失。
委托人保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。
托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，但不保证委托人委托资产本金不受损失或取得最低收益。
二、释义
在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：
2.1 委托人姓名（或公司名称）：广东易事特电源股份有限公司（代员工
持股计划）
住所：广东省东莞市松山湖科技产业园
