证券代码：300370 证券简称：*ST 安控 公告编号：2022-146
四川安控科技股份有限公司
关于重整计划资本公积金转增股本实施的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
1、安控科技以现有总股本 957,146,344 股为基数，按每 10 股转增 6.4816 股
的比例实施资本公积金转增股本，共计转增 620,380,055 股，转增后安控科技总股本将增至 1,577,526,399 股（最终转增的准确股票数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实际登记确认的数量为准）。
2、上述转增股票 620,380,055 股不向原股东分配，其中 437,859,476 股股票
由重整投资人以 737,701,671 元现金受让，为首发后限售条件流通股；剩余的182,520,579 股股票用于清偿公司债务，为无限售条件流通股。
3、由于本次资本公积金转增股本系重整程序中出资人权益调整的一部分，不同于一般意义上为了分红而单纯增发股票的行为，根据《深圳证券交易所交
易规则（2021 年 3 月修订）》第 4.4.2 条的规定，公司调整除权参考价格计算公
式。
本次重整公司资本公积金转增股本的平均价 2.60 元/股。如果股权登记日公
司股票收盘价高于转增股本平均价 2.60 元/股，公司股票按照调整后的除权参考价格计算公式于股权登记日次一交易日调整开盘参考价，股权登记日次一交易日证券买卖，按上述开盘参考价格作为计算涨跌幅度的基准；如果股权登记日公司股票收盘价格低于或等于转增股本平均价 2.60 元/股，公司股权登记日次一交易日的股票开盘参考价无需调整。
4、本次资本公积金转增股本的股权登记日为 2022 年 12 月 19 日，转增股
份上市日为 2022 年 12 月 20 日。
票停牌 1 个交易日，并于 2022 年 12 月 20 日复牌。
一、法院裁定批准公司重整计划
四川安控科技股份有限公司（以下简称“安控科技”或“公司”）于 2022
年 10 月 25 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《关于法院裁定受理公司重整暨公司股票交易将被叠加实施退市风险警示的公告》（公告编号：2022-104）、《关于公司重整被法院指定管理人并启动债权申报及召开第一次债权人会议通知的公告》（公告编号：2022-105），四川省宜宾市中级人民法院（以下简称“宜宾中院”）裁定受理沧州华云运通电子设备有限公司对公司的重整申请，指定四川安控科技股份有限公司清算组担任四川安控科技股份有限公司管理
人（以下简称“管理人”），并定于 2022 年 11 月 17 日 9 时采取网络会议方式
召开第一次债权人会议。
2022 年 11 月 17 日，安控科技重整案第一次债权人会议采取网络会议的形
式在“全国企业破产重整案件信息网”召开，会议表决通过了《四川安控科技股
份有限公司重整计划（草案）》。具体内容详见公司于 2022 年 11 月 17 日在巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司重整第一次债权人会议召开及表决情况的公告》（公告编号：2022-124）。
2022 年 11 月 18 日，公司管理人组织召开了安控科技出资人组会议，会议
表决通过了《四川安控科技股份有限公司重整计划（草案）之出资人权益调整方案》（以下简称“《出资人权益调整方案》”）。具体内容详见公司于 2022 年11 月 18 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《出资人组会议决议公告》（公告编号：2022-127）。
2022 年 11 月 21 日，公司收到宜宾中院送达的（2022）川 15 破 8 号《民事
裁定书》，依照《中华人民共和国企业破产法》第八十六条第二款之规定，宜宾中院裁定“一、批准四川安控科技股份有限公司重整计划；二、终止四川安控科
技股份有限公司重整程序。”。具体内容详见公司于 2022 年 11 月 21 日在巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司重整计划获得法院裁定批准的公告》（公告编号：2022-129）、《四川安控科技股份有限公司重整计划》（公
告编号：2022-130）。
二、资本公积金转增股本方案
根据《出资人权益调整方案》，以安控科技现有总股本 957,146,344 股为基
数，按每 10 股转增 6.4816 股的比例实施资本公积金转增股本，共计转增620,380,055 股，转增后安控科技总股本将增至 1,577,526,399 股（最终转增的准确股票数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实际登记确认的数量为准）。
上述资本公积金转增的股票 620,380,055 股不向原股东分配，用于引入投资
人和抵偿公司的债务，具体如下：
1、转增股票中的 437,859,476 股用于引入投资人，由投资人有条件受让：宜
宾市叙州区创益产业投资有限公司（以下简称“创益产投”）支付 383,338,915元现金，以 1.62 元/股的价格受让 236,628,960 股；深圳市高新投集团有限公司（以下简称“深圳高新投”）支付 173,012,756 元现金，以 1.27 元/股的价格受让136,230,516 股；四川资本市场纾困发展证券投资基金合伙企业（有限合伙）（以
下简称“纾困基金”）支付 181,350,000 元现金，以 2.79 元/股的价格受让 65,000,000
股。三家投资人合计提供 737,701,671 元现金。
重整完成后，创益产投所持股份预计占重整后安控科技总股本的 15%，预计
将成为安控科技重整后的控股股东。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 14 号——破产重整等事项》的规定，创益产投自取得转增股票之日起 36个月内不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的安控科技股份，深圳高新投、纾困基金自取得转增股票之日起 12 个月内不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的安控科技股份。
2、转增股票中剩余的 182,520,579 股用于抵偿公司债务，抵债价格为 4.8 元
/股。
三、股权登记日
本次资本公积金转增股本的股权登记日为 2022 年 12 月 19 日，调整股权登
记日次一交易日的股票开盘参考价日为：2022 年 12 月 20 日（如涉及）。股份
到达公司管理人账户的日期为 2022 年 12 月 19 日。本次资本公积金转增股本的
股份上市日为 2022 年 12 月 20 日。
四、调整股权登记日次一交易日的股票开盘参考价相关事项
根据《深圳证券交易所交易规则（2021 年 3 月修订）》（以下简称“《规
则》”）第 4.4.2 条的规定：
“除权（息）参考价计算公式为：
除权（息）参考价=[（前收盘价-现金红利）+配股价格×股份变动比例]÷（1+股份变动比例）
证券发行人认为有必要调整上述计算公式时，可以向本所提出调整申请并说明理由。经本所同意的，证券发行人应当向市场公布该次除权（息）适用的除权（息）参考价计算公式。”
公司经审慎研究后认为，本次实施资本公积金转增股本，公司需结合重整计划实际情况对除权参考价格的计算公式进行调整。本次公司除权参考价格的计算公式拟调整为：
除权（息）参考价=[（前收盘价-现金红利）×转增前总股本+重整投资人受让转增股份支付的现金+转增股份抵偿债务的金额]÷（转增前总股本+由重整投资者受让的转增股份数+抵偿债务转增股份数+向原股东分配导致流通股增加数）
上述公式中，转增前总股本为 957,146,344 股，重整投资人受让转增股份支
付的现金为 737,701,671 元，转增股份抵偿债务的金额为 876,098,779.20 元（182,520,579 股×4.8 元/股）；由重整投资者受让的转增股份数为 437,859,476股，抵偿债务转增股份数为 182,520,579 股，向原股东分配导致流通股增加数为0，不涉及现金红利。
综合计算下，本次重整安控科技资本公积金转增股本的平均价=（重整投资人受让转增股份支付的现金+转增股份抵偿债务的金额）÷（由重整投资者受让的转增股份数+抵偿债务转增股份数+向原股东分配导致流通股增加数）=（737,701,671 元+876,098,779.20 元）÷（437,859,476 股+182,520,579 股+0）=2.60元/股。如果股权登记日公司股票收盘价高于本次重整安控科技资本公积金转增
股本的平均价 2.60 元/股，公司股票按照前述拟调整后的除权（息）参考价于股权登记日次一交易日调整开盘参考价，股权登记日次一交易日证券买卖，按上述开盘参考价格作为计算涨跌幅度的基准；如果股权登记日公司股票收盘价低于或等于本次重整安控科技资本公积金转增股本的平均价 2.60 元/股，公司股权登记日次一交易日的股票开盘参考价无需调整。
中国国际金融股份有限公司作为公司本次重整中的财务顾问，为公司调整资本公积转增股本除权参考价格计算公式出具了专项意见，具体详见公司于 2022年 12 月 12 日在巨潮资讯网披露的《中国国际金融股份有限公司关于四川安控科技股份有限公司调整资本公积金转增股本除权参考价格计算公式的专项意见》。
五、转增股本实施办法
根据重整计划及法院出具的《协助执行通知书》，本次资本公积金转增股票不向原股东分配，全部登记至管理人证券账户（证券账户名称：四川安控科技股份有限公司破产企业财产处置专用账户，证券账户号：0899356945）。本次登记至管理人证券账户的股票，后续将由法院根据申请另行扣划至重整投资人及债权人指定账户。
六、股本变动表
根据重整计划，公司实施本次资本公积金转增股本后，公司股本将变动如下：
单位：股
股份性质 变动前股本 本次转增股本 变动后股本
一、限售条件流通股/非流通股 15,843,528 437,859,476 453,703,004
高管锁定股 3,693,354 - 3,693,354
首发后限售条件流通股 - 437,859,476 437,859,476
股权激励限售股 12,150,174 - 12,150,174
二、无限售条件流通股 941,302,816 182,520,579 1,123,823,395
三、总股本 957,146,344 620,380,055 1,577,526,399
七、停复牌安排
公司拟向深圳证券交易所申请2022年12月19日公司股票停牌1个交易日，
并于 2022 年 12 月 20 日复牌。
八、咨询方式
联系部门：董事会办公室
联系电话：0831-6489947（四川宜宾）010-62977178（北京）
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