证券代码：300369 证券简称：绿盟科技
绿盟科技集团股份有限公司
2023 年限制性股票与股票期权激励计划
（草案）
二〇二三年五月
声明
本公司董事会、监事会及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。
特别提示
一、《绿盟科技集团股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”、“本激励计划”或“本计划”）由绿盟科技集团股份有限公司（以下简称“绿盟科技”或“本公司”、“公司”）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司股权激励管理办法》和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》及其他有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》等有关规定制订。
二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
三、参与本激励计划的激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：
（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
四、本激励计划包括限制性股票激励计划（第二类限制性股票）和股票期权激励计划两部分，其股票来源均为公司向激励对象定向发行公司人民币 A 股普通股股票。
五、本激励计划拟向激励对象授予权益总计 2,764.60 万股，涉及的标的股
票种类为人民币 A 股普通股股票，约占本激励计划公告日公司股本总额79,858.4413 万股的 3.4619%。其中授予限制性股票 958.90 万股，约占本计划公告时公司股本总额的 1.2007%；授予股票期权 1,805.70 万份，约占本计划公告时公司股本总额的 2.2611%。本激励计划为一次性授予，不含预留权益。
在本激励计划公告当日至激励对象获授的第二类限制性股票完成归属登记、股票期权完成行权期间，若公司发生资本公积金转增股本、派送股票红利或股票拆细、缩股、配股等事宜，限制性股票和股票期权数量将做相应的调整。
公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过的《2021 年限制性股票激励计
划》，2022 年第一次临时股东大会审议通过的《2022 年股票期权激励计划》尚在实施中，有效期内涉及的标的股票合计 1,942.43 万股，约占本激励计划公告日公司股本总额的 2.4323%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票合计 4,707.03 万股，占本激励计划公告日公司股本总额的 5.8942%，总数累计未超过本激励计划公告日公司股本总额的 20%。本激励计划任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过本激励计划公告日公司股本总额的 1%。
六、本计划授予的激励对象总人数为 469 人，包括公司（含分公司及控股
子公司，下同）的董事、高级管理人员和骨干业务（技术）人员，不包括独立董事、监事、外籍员工及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
七、本计划授予的限制性股票的授予价格为 6.77 元/股，股票期权的行权价
格为 13.54 元/份。
在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记或股票期权行权期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格和股票期权的行权价格将做相应的调整。
八、本计划中，限制性股票的有效期为限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。股票期权的有效期为股票期权授权之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
九、本激励计划须经公司股东大会审议通过后方可实施。自股东大会审议通过本计划之日起 60 日内，公司将按相关规定召开董事会向激励对象授予限制性股票和股票期权，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本计划，未授予的限制性股票和股票期权失效。根据《上市公司股权激励管理办法》规定不得授出权益的期间不计算在 60 日内。
十、本公司承诺不为激励对象依本激励计划有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十一、本计划所有激励对象承诺，因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。
十二、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。
目 录
声明......1
特别提示 ...... 1
第一章 释义 ...... 5
第二章 本激励计划的目的与原则...... 7
第三章 本激励计划的管理机构...... 8
第四章 激励对象的确定依据和范围...... 9
第五章 股权激励计划具体内容...... 11
第六章 本激励计划的会计处理...... 30
第七章 本激励计划的实施程序...... 34
第八章 公司和激励对象各自的权利义务...... 38
第九章 公司/激励对象发生异动的处理...... 40
第十章 附 则 ...... 44
第一章 释义
在本激励计划中，下列名词和术语作如下解释：
释义项 指 释义内容
公司、本公司、上市公司 指 绿盟科技集团股份有限公司
或绿盟科技
股权激励计划、本激励 指 绿盟科技集团股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激
计划、本计划 励计划
第二类限制性股票、限 指 符合本激励计划授予条件的激励对象在满足相应归属条件后，
制性股票 按约定比例分批次获得并登记的本公司 A 股普通股股票
股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件
购买本公司一定数量股票的权利
股本总额、总股本 指 指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额
激励对象 指 本计划中获得限制性股票或股票期权的公司（含分公司及控股
子公司）任职的董事、高级管理人员和骨干业务（技术）人员
自限制性股票授予之日/股票期权授权之日起至激励对象获授
有效期 指 的限制性股票全部归属或作废和股票期权全部行权或注销之日
止
授予日、授权日 指 公司向激励对象授予权益的日期，授予日/授权日必须为交易日
授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时确定的，激励对象获授公司
每股股票的价格
归属 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至
激励对象账户的行为
归属日 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日
期，必须为交易日
等待期 指 股票期权授权日至股票期权可行权日之间的时间段
激励对象根据本计划，行使其所拥有的股票期权的行为，在本
行权 指 计划中行权即为激励对象按照本计划设定的条件购买标的股票
的行为
可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日
行权价格 指 本计划所确定的激励对象购买公司股票的价格
行权条件 指 根据本计划激励对象行使股票期权所必需满足的条件
股东大会 指 本公司的股东大会
董事会 指 本公司的董事会
薪酬与考核委员会 指 董事会下设的薪酬与考核委员会
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《自律监管指南 1 号》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业
务办理》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《公司章程》 指 《绿盟科技集团股份有限公司章程》
《考核管理办法》 指 《绿盟科技集团股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权
激励计划实施考核管理办法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所、深交所 指 深圳证券交易所
证券登记结算机构 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务
数据计算的财务指标。
2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
第二章 本激励计划的目的与原则
为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员和骨干团队
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