证券代码：300369 证券简称：绿盟科技 公告编码：2017-055号
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司
关于股票期权激励计划第三个行权期可行权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二次会议审议通过了《关于股票期权激励计划第三个行权期可行权的议案》，公司股票期权激励计划激励对象190人在第三个行权期可行权数量共计4,028,730份，具体情况如下：
一、公司股票期权激励计划简述及已履行的相关审批程序
1、2014年4月11日，公司分别召开第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第十五次会议，审议通过了《北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司股票期权激励计划》（以下简称“股票期权激励计划”）及其摘要，公司独立董事对此发表了独立意见。其后公司向中国证监会上报了申请备案材料。
2、激励计划经中国证监会备案无异议后，公司于2014年6月23日召开2014年度第二次临时股东大会审议通过了股票期权激励计划以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案》。
3、2014年6月23日，公司分别召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，董事会审议通过了《关于公司调整股权激励计划授予对象、期权数量及行权价格的议案》以及《关于向激励对象授予股票期权的议案》。对授予股票期权的对象及其获授的权益数量、行权价格进行了调整：因部分激励对象离职，获授股票期权的激励对象从316人调整为305人，期权数量由204.7万份调整为197.1万份；因为公司实施2013年年度权益分派，期权数量由197.1万份调整为315.36万份，股票期权的行权价格由91.42元调整为56.97元，同时确定首次授予股票期权的授权日为2014年6月24日，公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定，公司监事会对本次激励对象名单进行了核实。
4、2014年9月29日，公司分别召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于对股票期权激励计划授予对象和期权数量进行调整的议案》，因部分激励对象离职及自动放弃参与股票期权激励计划资格，公司将授予股票期权的激励对象人数由305人调整为283人，股票期权数量由315.36万份调整为293.12万份。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对本次调整情况及调整后的激励对象名单进行了核实。
5、2015年6月9日，公司分别召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会议，分别审议通过了《关于调整股票期权激励计划激励对象名单、期权数量和行权价格及注销部分已授予股票期权的议案》和《关于核查调整后的股票期权激励计划激励对象名单的议案》。因公司实施了2014年年度权益分派和部分激励对象离职，获授股票期权的激励对象从283人调整为244人，期权数量由293.12万份调整为632.4万份，股票期权的行权价格由56.97元调整为22.71元。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对调整后的激励对象名单进行了核实。
6、2015年6月12日，公司召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案》和《关于股票期权激励计划第一个行权期选择自主行权模式的议案》，244名股票期权激励对象以定向发行公司股票的方式进行行权，本期可行权数量为189.72万份。股票期权激励计划第一个行权期为：2015年6月24日至2016年6月23日。
7、2016年6月8日，公司召开第二届董事会第三十一次会议和监事会第二十五次会议，审议通过了《关于股票期权激励计划相关事项调整的议案》，因部分激励对象离职，离职激励对象获授但尚未行权股票期权合计69.68万份按规定予以注销，激励对象由244人调整为206人；审议通过《关于股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》，同意200名激励对象在第二个行权期内以自主行权方式进行行权，第二个行权期可行权股票期权共157.32万份；审议通过《关于注销部分已授予股票期权的议案》，因部分激励对象离职和部分激励对象因2015年度考核不合格，合计注销股票期权73.52万份。公司独立董事对此发表了独立意见，公司监事会对调整后的激励对象名单进行了核实。
2016年6月29日，公司完成上述73.52万份股票期权注销事宜。注销完成后，公司股票期权激励计划激励对象206人，激励对象已获授但尚未行权的股票期权数量为372.2万份，其中第二个行权期可行权数量为157.32万份。
8、2016年7月5日，公司召开第二届董事会第三十二次会议，审议通过《关于调整股票期权激励计划期权行权价格的议案》。因公司实施2015年年度权益分配方案，向全体股东每10股派发现金红利1.100047元（含税），股票期权的行权价格由22.71元/股调整为22.60元/股。公司独立董事对此发表了独立意见。
9、2017年5月23日，公司召开第二届董事会第四十七次会议，审议通过《关于调整股票期权激励计划期权数量和行权价格的议案》。因公司实施2016年年度权益分派方案，向全体股东每10股派1.199959元人民币现金（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增9.999661股。据此，股票期权行权价格由22.60元/股调整为11.24元/股；激励计划有效期内期权数量调整为4,887,453份。
10、2017年6月26日，公司召开第三届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过《关于调整股票期权激励计划激励对象和期权数量的议案》。因激励对象放弃行权或离职，其获授但尚未行权股票期权合计457,907份按规定予以注销，激励对象调整为190人，有效期内期权数量调整为4,028,730份；审议通过《关于股票期权激励计划第三个行权期可行权的议案》，同意190名激励对象在第三个行权期内以自主行权方式进行行权，第三个行权期可行权股票期权合计4,028,730份。
二、董事会关于满足激励计划股票期权设定的第三个行权期行权条件的说明（一）根据激励计划，公司需符合以下条件
激励计划规定的行权条件 是否满足行权条件的说明
公司未发生以下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注
册会计师出具否定意见或者无法表示意见的
审计报告； 公司未发生前述情形，满足行权条件。
2、最近一年内因重大违法违规行为被中
国证监会予以行政处罚；
3、中国证监会认定的其他情形。
公司2013年实现扣除非经常性损益后的净利
公司业绩考核要求：以2013年年度净利润（注 润为109,198,947.43元。2016年实现扣除非经常
1）为基数，公司2016年年度净利润较2013年 性损益后的净利润为197,550,954.80元，较2013
增长率不低于72%；2016年净资产收益率（注2）年增长80.91%；2016年扣除非经常性损益后的
不低于14%。 加权平均净资产收益率为15.65%。满足行权条
件。
根据公司股票期权激励计划：
注1：“净利润”是指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润；
注2：“净资产收益率”是指扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率，若公司当年实施公开发行或非公开发行等产生影响净资产的行为，则新增加的净资产不计入当年以及下一年净资产增加额的计算。
（二）根据激励计划，个人需符合以下条件
激励计划规定的行权条件 是否满足行权条件的说明
激励对象未发生以下任一情形：
1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适
当人员；
2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予 激励对象个人未发生前述情形，满足行
以行政处罚； 权条件。
3、具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级
管理人员情形；
4、公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
个人绩效考核为合格：若激励对象上一年度个人
绩效考核结果为O/E/Q+/Q档，并且个人对应产出任被授予股票期权的190名激励对象在
务完成率达到或超过90%，则上一年度激励对象为考 2016年度绩效考核结果为合格，满足行
核合格；若激励对象上一年度个人绩效考核为Q-/I/U 权条件。
档，或个人对应产出任务完成率未达到90%，则上一
年度激励对象考核为不合格。
综上所述，激励计划股票期权第三个行权期条件已成就，并召开第三届董事会第二次会议审议通过了《关于股票期权激励计划第三个行权期可行权的议案》，本次实施的股权激励计划的相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
三、可行权股票来源、激励对象、可行权股票期权数量
1、股票来源：向激励对象定向发行本公司股票。
2、本次可行权股票期权的行权价格为11.24元/股。
3、第三个行权期可行权激励对象及可行权股票期权数量：
姓名 职务 第三个行权期可行 占总股本的比例
权数量（份）
赵粮 首席技术官 47,999 0.0060%
陈珂 副总裁 47,999 0.0060%
叶晓虎 高级副总裁 47,999 0.0060%
黄一玲 副总裁 31,999 0.0040%
崔培升 高级副总裁 31,999 0.0040%
中层管理人员、核心业务（技术）人员（185 3,820,735 0.4795%
人） 合计（190人） 4,028,730 0.5056%
4、本次股票期权行权期限：公司拟采用自主行权模式，行权期限为2017年6月24日至2018年6月23日。股权激励行权事宜，需待自主行权审批手续办理完毕后方可实施。
5、可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
