证券代码：300368 证券简称：汇金股份 公告编号：2020-105 号
河北汇金机电股份有限公司
关于控股股东减持公司股份的预披露公告
控股股东邯郸市建设投资集团有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
特别提示：
邯郸市建设投资集团有限公司（以下简称“邯郸建投”）持有河北汇金机电股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”或“汇金股份”）159,200,000股股份，占公司总股本的29.93%。
邯郸建投计划自本减持计划披露之日起 15 个交易日后的三个月内（即 2020
年 9 月 22 日至 2020 年 12 月 21 日期间）以集中竞价方式减持不超过 5,319,434
股公司股份，即减持数量不超过公司总股本的 1%。
公司于近日收到控股股东邯郸建投的《股份减持计划告知函》，现将具体事项公告如下：
一、股东的基本情况
股东名称 持股数量（股） 占公司总股本比例
邯郸建投 159,200,000 29.93%
二、本次减持计划的主要内容
1、减持原因：自身资金需求
2、股份来源：协议转让及二级市场增持的股份
3、减持方式：集中竞价方式
4、减持股份数量和比例：邯郸建投计划减持数量不超过 5,319,434 股，即不超过公司总股本的 1%（若此期间有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，
5、减持价格区间：根据减持时的市场价格和交易方式确定（公司有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，发行价格作相应调整）
6、减持期间：自本减持计划披露之日起 15 个交易日后的三个月内实施。
三、控股股东所作承诺及履行情况
（一）其他承诺：
1、确保汇金股份人员独立
（1）保证汇金股份的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员在汇金股份专职工作，不在本公司及本公司控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，且不在本公司及本公司控制的其他企业中领薪。
（2）保证汇金股份的财务人员独立，不在本公司及本公司控制的其他企业中兼职或领取报酬。
（3）保证汇金股份拥有完整独立的劳动、人事及薪酬管理体系，该等体系和本公司及本公司控制的其他企业之间完全独立。
2、确保汇金股份资产独立完整
（1）保证汇金股份具有独立完整的资产，汇金股份的资产全部处于汇金股份的控制之下，并为汇金股份独立拥有和运营。保证本公司及本公司控制的其他企业不以任何方式违法违规占用汇金股份的资金、资产。
（2）保证不以汇金股份的资产为本公司及本公司控制的其他企业的债务违规提供担保。
3、确保汇金股份的财务独立
（1）保证汇金股份建立独立的财务部门和独立的财务核算体系。
（2）保证汇金股份具有规范、独立的财务会计制度和对子公司的财务管理制度。
（3）保证汇金股份独立在银行开户，不与本公司及本公司控制的其他企业共用银行账户。
（4）保证汇金股份能够作出独立的财务决策，本公司及本公司控制的其他企业不通过违法违规的方式干预汇金股份的资金使用、调度。
（5）保证汇金股份依法独立纳税。
4、确保汇金股份机构独立
（1）保证汇金股份依法建立健全股份公司法人治理结构，拥有独立、完整的组织机构。
（2）保证汇金股份的股东大会、董事会、独立董事、监事会、高级管理人员等依照法律、法规和公司章程独立行使职权。
（3）保证汇金股份拥有独立、完整的组织机构，与本公司及本公司控制的其他企业间不存在机构混同的情形。
5、确保汇金股份业务独立
（1）保证汇金股份拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，具有面向市场独立自主持续经营的能力。
（2）保证规范管理与汇金股份之间的关联交易。对于无法避免或有合理原因及正常经营所需而发生的关联交易则按照公开、公平、公正的原则依法进行。
6、本承诺函满足下述条件之日起生效：
（1）本函经本公司签署；
（2）本公司成为汇金股份的控股股东。
7、本承诺函自生效之日起至发生以下情形时终止（以较早为准）：
（1）本公司不再是汇金股份的控股股东；
（2）汇金股份终止上市。
（二）关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺
1、本公司将尽量避免本公司及本公司控制的企业与汇金股份及其附属企业之间的关联交易。
2、对于无法避免或者合理存在的关联交易，本公司及本公司控制的企业将与上市公司签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规章及规范性文件和公司章程的规定履行批准程序。
3、关联交易按照公平的市场原则和正常的商业条件进行，保证关联交易价格的公允性，保证按照有关法律、法规、规章及规范性文件和公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务。
4、不利用关联交易非法转移上市公司资金、利润，不利用关联交易损害上市公司及非关联股东的利益。
5、本承诺函满足下述条件之日起生效：
（1）本函经本公司签署；
（2）本公司成为汇金股份的控股股东。
6、本承诺函自生效之日起至发生以下情形时终止（以较早为准）：
（1）本公司不再是汇金股份的控股股东；
（2）汇金股份终止上市。
7、本公司将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任。
（三）关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺
1、本公司及本公司控制企业未从事与汇金股份及其附属企业存在同业竞争关系的业务。
2、本公司将采取积极措施避免发生与汇金股份及其附属企业主营业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动，并促使本公司控制企业避免发生与汇金股份及其附属企业主营业务有竞争或可能构成竞争的业务或活动。
3、如本公司及本公司控制企业获得从事新业务的机会，而该等业务与汇金股份及其附属企业主营业务构成或可能构成同业竞争时，本公司将在条件许可的前提下，以有利于上市公司的利益为原则，将尽最大努力促使该业务机会按合理和公平的条款和条件首先提供给汇金股份或其附属企业。
4、本承诺函满足下述条件之日起生效：
（1）本函经本公司签署；
（2）本公司成为汇金股份的控股股东。
5、本承诺函自生效之日起至发生以下情形时终止（以较早为准）：
（1）本公司不再是汇金股份的控股股东；
（2）汇金股份终止上市。
6、本公司将忠实履行上述承诺，并承担相应的法律责任。
截至本公告日，邯郸建投严格遵守了上述承诺，未出现违反上述承诺的情况。
四、相关风险提示
1、邯郸建投将根据市场情况、公司股价情况等情形决定是否实施本次股份减持计划。本次减持计划存在减持时间、数量、价格的不确定性，也存在是否按期实施完成的不确定性。
2、本次减持计划期间，公司将督促邯郸建投严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等有关法律、法规以及相关承诺的要求，及时履行相应的信息披露义务。
3、本次减持计划也不存在违反其此前已作出承诺的情形。
4、本次减持后，邯郸建投至少仍持有公司总股本的 28.93%，仍为公司控股股东。公司控股股东本次减持计划实施不会导致控制权发生变更，不会对公司治理结构、股权结构及持续性经营产生影响，敬请广大投资者理性投资。
五、备查文件
1、《股份减持计划告知函》。
特此公告。
河北汇金机电股份有限公司董事会
二〇二〇年八月三十一日
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