证券简称：汇金股份 证券代码：300368
河北汇金机电股份有限公司
2017 年限制性股票激励计划
（草案）摘要
河北汇金机电股份有限公司
二〇一七年三月
声明
本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获得的全部利益返还公司。
特别提示
1、本计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《河北汇金机电股份有限公司章程》制订。
2、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形。
3、本计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形。
4、本计划所采用的激励形式为限制性股票，其股票来源为河北汇金机电股份有限公司（以下简称“汇金股份”或“本公司”、“公司”）向激励对象定向发行新股。
5、本计划首次授予的激励对象总人数为71人，包括公司董事、高级管理人员、核心人员、子公司核心人员（不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。
6、本计划拟向激励对象授予893.5万股限制性股票，约占本计划草案公告时公司股本总额54394.86万股的1.643%。其中首次授予716.5万股，占本计划草案公告时公司股本总额54394.86万股的1.317%，占本次授予权益总额的80.19%；预留177万股，占本计划草案公告时公司股本总额54394.86万股的0.325%，预留部分占本次授予权益总额的19.81%。
在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予数量将根据本计划予以相应的调整。
7、本计划限制性股票的授予价格为9.32元/股。
在本计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格将根据本计划予以相应的调整。
8、本计划有效期为限制性股票授予之日起至所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过48个月。
本计划的限售期分别为自限制性股票授予之日起12、24、36个月。激励对
象根据本计划获授的限制性股票在解除限售前不得转让、用于担保或偿还债务。
首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示： 解除限售期 解除限售时间 解除限售比例
第一个解除限售期 自首次授予之日起12个月后的首个交易日起至首次授予之 40%
日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个解除限售期 自首次授予之日起24个月后的首个交易日起至首次授予之 30%
日起36个月内的最后一个交易日当日止
第三个解除限售期 自首次授予之日起36个月后的首个交易日起至首次授予之 30%
日起48个月内的最后一个交易日当日止
预留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：预留解除限售期 预留解除限售时间 解除限售比例
第一个解除限售期 自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预留授予之 50%
日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个解除限售期 自预留授予之日起24个月后的首个交易日起至预留授予之 50%
日起36个月内的最后一个交易日当日止
9、首次授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期以2016年营业收入为基数，2017年营业收入增长率不低于20%
第二个解除限售期以2016年营业收入为基数，2018年营业收入增长率不低于40%
第三个解除限售期以2016年营业收入为基数，2019年营业收入增长率不低于60%
预留授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
预留解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期以2016年营业收入为基数，2018年营业收入增长率不低于40%
第二个解除限售期以2016年营业收入为基数，2019年营业收入增长率不低于60%
注：上述2016年、2017年、2018年、2019年营业收入，以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表营业收入为计算基础，并剔除深圳市北辰德科技股份有限公司对应年度产生的营业收入。
10、公司承诺不为激励对象依本计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
11、本计划必须满足如下条件后方可实施：公司股东大会审议通过。
12、自公司股东大会审议通过本计划且授予条件成就之日起60日内，公司按相关规定召开董事会对激励对象进行授予，并完成公告、登记。公司未能在60日内完成上述工作的，披露未完成的原因并终止实施本计划。
13、本计划的实施不会导致股权分布不具备上市条件。
目 录
第一章 释义......6
第二章 实施激励计划的目的......7
第三章 本计划的管理机构......7
第四章 激励对象的确定依据和范围......7
第五章 激励计划具体内容......8
第六章 公司/激励对象发生异动的处理......17
第七章 限制性股票回购注销原则......19
第八章 附则......20
第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
汇金股份、本公司、公司指 河北汇金机电股份有限公司
激励计划、本计划 指 以公司股票为标的，对公司董事、高级管理人员、
核心人员、子公司核心人员进行长期性的激励计划
限制性股票、标的股票指 公司根据本计划规定的条件，授予激励对象一定数
量的公司股票
激励对象 指 按照本计划规定获得限制性股票的公司董事、高级
管理人员、核心人员、子公司核心人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必
须为交易日
授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励
对象获授公司股份的价格
限售期 指 激励对象行使权益的条件尚未成就，限制性股票不
得转让、用于担保或偿还债务的期间
解除限售期 指 本计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有
的限制性股票可以解除限售并上市流通的期间
解除限售条件 指 根据本计划，激励对象所获限制性股票解除限售所
必需满足的条件
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《河北汇金机电股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
元 指 人民币元
第二章 实施激励计划的目的
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员、核心人员、子公司核心人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和董事、高级管理人员及其他员工个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等原则，根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本计划。
第三章 本计划的管理机构
一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本计划的实施、变更和终止。
二、董事会是本计划的执行管理机构，下设薪酬与考核委员会，负责拟订和修订本计划并报董事会审议，董事会对本计划审议通过后，报股东大会审议。董事会在股东大会授权范围内办理本计划的相关事宜。
三、监事会是本计划的监督机构，负责审核激励对象的名单。监事会就本计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见；并对本计划的实施是否符合相关法律、行政法规、部门规章和证券交易所业务规则进行监督。
四、独立董事应当就本计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东的利益发表独立意见，并就本计划向所有股东征集委托投票权。
第四章 激励对象的确定依据和范围
一、激励对象的确定依据
（一）激励对象确定的法律依据
本计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规、规
