股票代码：300363 股票简称：博腾股份 公告编号：2020-019号
重庆博腾制药科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况专项报告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《创业板信息披露公告格式第 21 号——上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》相关要求，现将重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆博腾制药科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]181 号）核准，公司向 3 名特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）12,000 万股，募集资金总额为 1,486,800,000.00 元，扣
除发行费用后的募集资金净额为 1,462,027,612.21 元。2018 年 6 月 8 日，上述募集
资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了天健验〔2018〕8-11 号《验资报告》。公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三方监管协议。
（二）募集资金使用金额及余额
截至 2019 年 12 月 31日，公司募集资金使用情况如下：
单位：人民币 万元
项目 金额
募集资金专项账户初始金额注1 146,547.16
本报告期募集资 减：本期累计直接投入募投项目
金使用情况 加：募集资金利息收入扣减手续费净额 3,494.21
募集资金专项账户期末余额注2 60,041.37
注：1、募集资金专项账户初始金额包含募集资金净额及部分待支付的发行费用；
2、募集资金专户期末余额未包含暂时补充流动资金的金额 90,000.00万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金存放情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 60,041.37 万元（含利息收
入），具体存储情况如下：
单位：人民币 万元
序号 项目名称 存储专户银行 初始存放金额 账户余额注 2
（2019.12.31）
1 东邦药业阿扎那韦等 9 中信银行股份有限公 47,670.11 注1 49,262.15
个产品建设项目 司重庆分行
2 生物医药 CMO 建设项 浙商银行股份有限公 98,877.05 10,779.22
目 司重庆分行
合计 146,547.16 60,041.37
注：1、中信银行股份有限公司重庆分行专户的初始存放金额包含“东邦药业阿扎那韦等 9 个产品建设项目”拟投入募集资金总额及部分待支付的发行费用；
2、募集资金专户期末余额未包含暂时补充流动资金的金额 90,000.00万元。
（二）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规
定，结合公司的实际情况，2011 年 4 月 2 日公司第一届董事会第十七次临时会议
审议通过了《重庆博腾制药科技股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称
《募集资金管理制度》），2014 年 10 月 23 日公司第二届董事会第十九次临时会
议审议通过修订后的《募集资金管理制度》，对募集资金的专户存储、使用、用途变更及管理监督作出了明确规定。
根据《募集资金管理制度》的相关规定并经公司第三届董事会第三十二次临时
会议批准，2018 年 7 月 5 日，公司与中信证券股份有限公司、中信银行股份有限
公司重庆分行、浙商银行股份有限公司重庆分行分别签订了《募集资金三方监管协议》。其中，公司在中信银行股份有限公司重庆分行开设的募集资金专项账户（账号 8111201013200270348）专项用于募投项目“东邦药业阿扎那韦等 9 个产品建设项目”募集资金的储存和使用，在浙商银行股份有限公司重庆分行开设的募集资金专项账户（账号 6530000010120100417778）专项用于募投项目“生物医药 CMO建设项目”募集资金的储存和使用。
公司严格按照《募集资金管理制度》、《募集资金三方监管协议》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行了有效的监督和管理，《募集资金三方监管协议》得到有效执行，且与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司在使用募集资金的时候，严格履行相应的申请和审批手续，并及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督。
三、2019 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
公司 2019 年度募集资金使用情况对照表详见本报告附 1。
（二）闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2018 年 7 月 23 日召开第三届董事会第三十九次临时会议、第三届监事
会第十六次临时会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 5.9 亿元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或结构性存款，使用期限为自公司董事会决议之日起 12
个月内（即自 2018 年 7 月 23 日至 2019 年 7月 22日），在上述额度及期限内，资
金可循环滚动使用。公司独立董事出具了表示同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司出具了无异议的核查意见。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司各募投项目累计已使用募集资金 0 万元；公司
已累计使用暂时闲置募集资金进行现金管理 30.7 亿元，累计获得收益 1,455.41 万元。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、公司于 2018 年 7 月 23 日召开第三届董事会第三十九次临时会议、第三届
监事会第十六次临时会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用“生物医药 CMO 建设项目”募集资金专用账户中不超过人民币 4 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会决
议之日起 12 个月内（即自 2018 年 7 月 23 日至 2019 年 7 月 22 日）。公司独立董
事出具了表示同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司出具了无异议的核
查意见。2019 年 4 月 15 日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的 40,000 万元闲
置募集资金全部归还至公司募集资金专用账户。
2、公司于 2019 年 4 月 16 日召开第四届董事会第一次临时会议、第四届监事
会第一次临时会议，分别审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用“生物医药 CMO 建设项目”募集资金专户中不超过 90,000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会决议
之日起 12 个月内（即自 2019 年 4 月 16 日至 2020 年 4 月 16 日）。公司独立董事
出具了表示同意的独立意见，保荐机构中信证券股份有限公司出具了无异议的核查
意见。截至 2019 年 12 月 31 日，上述暂时用于补充流动资金的 90,000 万元闲置募
集资金暂未归还至公司募集资金专用账户。
（四）募集资金投资项目出现异常情况的说明
截至 2019 年 12 月 31 日，根据募投项目相关产品研发进展和投资环境状况，
公司正在论证相关募投项目的实施可行性，尚未将募集资金投入各募投项目。
（五）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司 2019 年度募集资金使用情况对照表详见本报告附 1。
2019 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2019 年 12 月 31 日，公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》以及公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况。募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、其他
由于公司非公开发行募集资金到账时间距离“东邦药业阿扎那韦等 9 个产品建设项目”立项批准时间较长，公司面临的内外部环境、市场需求等已发生变化，且2017 年面对原有的核心客户核心产品波动给公司业绩带来的不确定性和风险，围绕“营销转型、产品升级、发展工艺化学 CRO”等三大业务举措，公司启动由CMO 向 CDMO 的业务转型变革，公司希望集中核心资源，优化项目投资节奏，出于谨慎性原则以及有效利用募集资金原则，公司决定终止实施原募投项目“东邦药
业阿扎那韦等 9 个产品建设项目”。公司分别于 2019 年 12 月 23 日召开第四届董
事会第十一次临时会议和第四届监事会第八次临时会议、于 2020 年 1 月 8 日召开
2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于拟变更募集资金用途的议案》，同意终止原募投项目“东邦药业阿扎那韦等 9个产品建设项目”，并将该项目募集资
金中的 17,267.68 万元用于建设“109 车间 GMP 多功能车间项目”，剩余募集资金
（包括累计收到的利息收入净额，截至 2019年 12月 31日余额为 31,994.47 万元，
实际金额以资金转出当日专户金额为准）将继续存放于募集资金专户，由保荐机构和银行共同监管，在募集资金投资项目落实前暂不使用。
特此公告。
重庆博腾制药科技股份有限公司董事会
2020 年 3 月 27 日
附 1：
募集资金使用情况对照表
2019 年度
编制单位：重庆博腾制药科技股份有限公司
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