股票代码：300363 股票简称：博腾股份 公告编号：2016-062号
重庆博腾制药科技股份有限公司
关于向激励对象授予限制性股票的公告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重庆博腾制药科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年4月26日召开公司第三届董事会第三次临时会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，董事会同意向123名首次授予激励对象授予344万股限制性股票，本次限制性股票的授予日为2016年4月26日。现对有关事项说明如下：
一、限制性股票激励计划概述及已履行的相应审批程序
（一）限制性股票激励计划简述
《重庆博腾制药科技股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本计划”、“激励计划”）及其摘要已经公司2016年第三次临时股东大会审议通过，主要内容如下：
1、标的种类：公司限制性股票。
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行人民币普通股（A股）股票。
3、授予价格：9.34元/股。
4、激励对象：共计129人，包括公司中高层管理人员、核心技术及业务骨干，不包括公司独立董事、监事，亦不包括持股5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶与直系近亲属。激励对象人员名单及分配情况如下表所示：
获授的限制性股票 占授予限制性股票 占目前总股本
激励对象 职务
数量（万股） 总数的比例 的比例
柳京屏 副总经理 12 3.13% 0.03%
中高层管理人员、核心骨干（122人） 332 86.68% 0.79%
预留人员（6人） 39 10.18% 0.09%
合计 383 100% 0.91%
5、限制性股票解锁安排：
本次授予的限制性股票自授予之日起12个月为锁定期，解锁期内，在满足本计划规定的解锁条件时，激励对象可分期解锁，在规定期间内未申请解锁的限制性股票或者因未达到解锁条件而不能申请解锁的股票，由公司统一回购并注销。具体解锁时间安排如下表所示：
可解锁数量占限制性
解锁安排 解锁时间
股票数量比例
自首次授予日起满12个月后的首个交易日起至
第一次解锁 33%
首次授予日起24个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起满24个月后的首个交易日起至
第二次解锁 33%
首次授予日起36个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起满36个月后的首个交易日起至
第三次解锁 34%
首次授予日起48个月内的最后一个交易日当日止
6、限制性股票解锁业绩条件：
（1）个人层面绩效考核条件
公司薪酬与考核委员会负责根据公司绩效考核相关管理制度组织公司人力资源部对激励对象开展年度个人绩效考核工作。考核标准以公司颁布的绩效考核相关管理制度以及依照前述制度制定的员工年度个人绩效指标为准。员工年度个人绩效指标应当包括年度工作目标达成情况、岗位胜任能力等在内的非财务指标。
每个解锁期前，公司人力资源部应依照公司绩效考核相关管理制度确定激励对象上一年度的个人绩效考核结果R（0分至5分），并经公司董事会薪酬与考核委员会批准后提交公司董事会、公司监事会审议通过。激励对象每年度（2016年度、2017年度、2018年度）的个人绩效考核结果R以经公司董事会、公司监事会审议通过后的结果为准。
以每年度的个人绩效考核结果R确定激励对象每年度（2016年度、2017年度、2018年度）的个人解锁系数，具体方式如下：
该年度的考评结果R R≥3 3＞R≥2 2＞R
该年度的个人解锁系数 1.0 0.8 0
（2）公司层面业绩考核条件及限制性股票的解锁
本次授予的限制性股票的解锁安排及公司业绩考核条件如下：
解锁安排 考核目标
以2015年营业收入为基数，本公司2016年营业收入增长率不低于25%；
第一次解锁
以2015年净利润为基数，本公司2016年净利润增长率不低于25%。
以2015年营业收入为基数，本公司2017年营业收入增长率不低于50%；
第二次解锁
以2015年净利润为基数，本公司2017年净利润增长率不低于50%。
以2015年营业收入为基数，本公司2018年营业收入增长率不低于80%；
第三次解锁
以2015年净利润为基数，本公司2018年净利润增长率不低于80%。
上述“营业收入”是指经审计的公司合并利润表中的“营业总收入”；“净利润”是指经审计的公司合并利润表中的“归属于母公司的扣除非经常性损益的净利润”。
限制性股票锁定期内，各年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。
（二）已履行的相关审批程序
1、公司董事会薪酬与考核委员会拟定了《第二期限制性股票激励计划（草案）》、《第二期限制性股票激励计划考核管理办法》，并提交公司董事会审议。
2、2016年3月10日，公司第二届董事会第四十次临时会议审议通过了《关于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<第二期限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，独立董事发表了同意的独立意见。
3、2016年3月10日，公司第二届监事会第十九次临时会议审议通过了《关于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<第二期限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》、《关于核查公司第二期限制性股票激励计划激励对象的议案》等议案，监事会对本次激励计划的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
4、2016年4月22日，公司2016年第三次临时股东大会审议并以特别决议通过了《关于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<第二期限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。
5、2016年4月26日，公司第三届董事会第三次临时会议及第三届监事会第三次临时会议审议通过了《关于调整第二期限制性股票激励计划授予价格、授予数量及激励对象名单的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》等议案，独立董事发表了同意的独立意见，监事会对本次激励计划的激励对象名单进行了再次核实。
二、关于本次实施的激励计划与股东大会审议通过的激励计划存在差异的说明
根据公司2016年第三次临时股东大会的授权，鉴于公司本次激励计划中的部分首次授予激励对象由于个人原因放弃本次公司拟授予的限制性股票，董事会对公司本次激励计划的激励对象名单及授予数量进行相应调整；鉴于公司于2016年4月25日实施2015年年度权益分派，董事会对公司本次激励计划的授予价格进行相应调整。
公司本次激励计划首次授予的激励对象由126人调整为123人，首次授予数量由352.5万股调整为344万股，授予价格由9.38元/股调整为9.34元/股。
除上述情况外，公司本次实施的激励计划与已披露的激励计划不存在差异。
三、限制性股票的授予条件及董事会对于授予条件成就的情况说明
根据公司本次激励计划的规定，激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授限制性股票：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；
（4）本公司董事会认定的其他严重违反本公司有关规定的情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情形，本次激励计划的授予条件已经成就。
四、本次限制性股票的授予情况
1、授予日：2016年4月26日
2、授予对象、数量和价格
本次限制性股票授予对象共123人，授予数量344万股，授予价格9.34元/股。
激励对象人员名单及分配情况如下表所示：
获授的限制性股票 占授予限制性股票 占目前总股本
激励对象 职务
数量（万股） 总数的比例 的比例
柳京屏 副总经理 12 3.13% 0.03%
中高层管理人员、核心骨干（122人） 332 86.68% 0.79%
预留人员（6人）
