证券代码：300354 证券简称：东华测试 公告编号：2015-052
江苏东华测试技术股份有限公司
关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
股权激励权益授予日：2015年10月21日
股权激励权益授予数量：本次授予限制性股票5万股，股票期权378万份。
江苏东华测试技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年10月19日召开第三届董事会第三次会议，审议并通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，确定2015年10月21日为授予日，向激励对象授予股票期权与限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、股票期权与限制性股票激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）股票期权与限制性股票激励计划简述
《江苏东华测试技术股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要已经公司2015年第二次临时股东大会审议并通过。主要内容如下：
1、标的种类：本激励计划拟授予激励对象的标的股票为公司普通股A股股票。
2、标的股票来源：股票期权激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行人民币A股普通股股票。限制性股票激励计划的股票来源为公司自二级市场回购的公司人民币A股普通股股票。
3、行权/授予价格：股票期权与限制性股票计划首次授予的股票期权行权价格为26.67元/股，授予的限制性股票授予价格为12.79元/股。
4、激励对象：经第三届董事会第二次会议审议的股权激励计划首次授予的激励对象共计44人，包括公司董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员。预留激励对象由首次授予日起12个月内确定。
首次受激励对象人员名单及分配情况如下表：
获授的股票 获授的限制 占授予权
激励对象 激励对象 占授予时总
期权数量 性股票股数 小计 益总数的
姓名 职务 股本的比例
（万份） （万股） 比例
郝连奎 总经理 30.0000 0.50000 30.5000 7.21% 0.22%
杨冰 副总经理 50.0000 0.50000 50.5000 11.94% 0.36%
陈立 副总经理 25.0000 0.50000 25.5000 6.03% 0.18%
范一木 副总经理 25.0000 0.50000 25.5000 6.03% 0.18%
副总经
瞿小松 理、董事 20.0000 0.50000 20.5000 4.85% 0.15%
会秘书
范敏 财务总监 20.0000 0.50000 20.5000 4.85% 0.15%
凌晨 副总经理 20.0000 0.50000 20.5000 4.85% 0.15%
其他中层管理人
员、核心技术（业务） 188.0000 1.50000 189.5000 44.80% 1.37%
人员、有利于维持公司
经营稳定性的其他人员
预留部分股权激励对象 40.0000 0.0000 40.0000 9.46% 0.29%
合计 418.0000 5.0000 423.0000 100.00% 3.06%
5、股权激励计划的有效期、行权期/解锁期、行权/解锁比例
本次股权激励计划有效期为自首期授予之日起54个月，首次授予的股票期权与限制性股票自授予日起满18个月后，满足行权/解锁条件的，激励对象可以在未来36个月内按30%、30%、40%的比例分三期行权/解锁。预留权益自该部分授予日起满18个月后，满足行权/解锁条件的，激励对象可以在未来24个月内按50%、50%的比例分两期行权/解锁。
6、行权/解锁条件
本次股权激励计划的行权/解锁考核年度为2016年—2018年，分年度进行业绩
考核，每个会计年度考核一次，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权/解锁条
件。本次股权激励计划的绩效考核目标包括公司层面考核和个人层面考核，且必须同时满足公司层面和个人层面绩效考核要求。
（1）公司层面的绩效考核指标为：
行权/解锁安排 公司业绩考核目标
首次授予权益第一个行权/解锁期 以2015年净利润为基数，2016年净利润增
行权/解锁安排 公司业绩考核目标
长率不低于20.00%
首次授予权益第二个行权/解锁期（预留权益第 以2015年净利润为基数，2017年净利润增
一个行权/解锁期） 长率不低于40.00%
首次授予权益第三个行权/解锁期 以2015年净利润为基数，2018年净利润增
（预留权益第二个行权/解锁期） 长率不低于60.00%
（2）个人层面考核要求
根据《实施考核管理办法》，激励对象只有在行权/解锁的上一年度考核等级在C级及
以上，即考核综合评分超过60分（含60分），激励对象可按照当期股权激励计划的相关规定对该行权/解锁期内所获授的全部/部分权益申请行权/解锁，否则，其相对应的期权作废，由公司注销；其相对应的限制性股票，由公司以激励对象购买价格回购并注销。
绩效考核等级依据综合考核评分结果共分为A、B、C、D四个等级评分，每一级别对
应的行权比例如下表所示：
绩效等级 绩效等级描述 行权/解锁比例 分数区间
实际表现显着超出预期计划/目标或岗
位职责/分工要求，在计划/目标或岗位
A优秀 100% 85分及以上
职责/分工要求所涉及的各个方面都取
得特别出色的成绩。
实际表现达到或部分超过预期计划/目
标或岗位职责/分工要求，在计划/目标
B良好 100% 75分-84分
或岗位职责/分工要求所涉及的主要方
面都取得比较出色的成绩。
实际表现基本达到预期计划/目标或岗
C合格 位职责/分工要求，在主要方面有明显 80% 60分-74分
不足或失误
实际表现未达到预期计划/目标或岗位
D不合格 职责/分工要求，在很多方面失误或主 0 60分以下
要方面有重大失误。
（二）已履行的审批程序
1、2015年9月6日，公司召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议并通过了《关于江苏东华测试技术股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）及摘要的议案》等相关议案。监事会对激励对象名单进行了核实，独立董事就相关事项发表了同意的独立意见。同时独立财务顾问机构、律师等中介机构出具了专项报告或意见。
2、2015年9月28日，公司召开2015年第二次临时股东大会，审议并通过了《江苏东华测试技术股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案》等相关议案。
3、2015年10月19日，公司召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议并通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。独立董事就相关事项发表了同意的独立意见，律师出具了专项意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授权日符合相关规定。
二、董事会对关于是否成就本次股权激励计划授予条件的说明
股票期权的授予条件与限制性股票的授予条件相同，即激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授股票期权与限制性股票：
1、公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审
计报告；
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形：
（1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
（2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
（3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形；
（4）公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的。
经核查，董事会认为，公司未发生上述影响股票期权与限制性股票授予的情形，公司股票期权与限制性股票的授予条件已经成就，确定授予日为2015年10月21日。
三、本次实施的股票期权与限制性股票激励计划与已披露的股票期权与限制性股票激励计划是否存在差异，董事会关于差异情况以及重新履行审批程序的说明
公司本次实施的股票期权与限制性激励计划与已披露的股票期权与限制性股票激励计划不存在差异。
四、股票期权与限制性股票的授予日
公司股票期权与限制性股票首次权益授予日为2015年10月21日。
五、激励计划股票期权与限制性股票的授予对公司经营能力和财务状况的影响
根据《企业会计准则第11号——股份支付》和的有关规定，公司将在本激励计划有效期内的每个资产负债表日，以可行权期权/可解锁限制性股票数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司董事会已确定本次股权激励计划首次权益授予日为2015年10月21日。假设首次授予的全部激励对象均符合本计划规定的行权/解锁条件且在各行权期/解锁期内全部行权/解锁，则测算公司本次股权激励计划首次授予权益的成本合计为3,593.70万元，其中首次授予的期权成本为3,505.95万元，首次授予的限制性股票的成本为87.75万元。将本期授予权益的总成本
