300352 深市 北信源

                北京北信源软件股份有限公司

  董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度

                            第一章 总 则

    第一条 为加强对北京北信源软件股份有限公司（以下简称“公司”）董事、
监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理规则》（证监会公告〔2022〕19 号）、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证监会公告[2017]9 号）、深圳证券交易所（以下简称“证券交易所”）发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《北京北信源软件股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

    第二条 本制度适用于公司的董事、监事和和高级管理人员及本制度第十四
条规定的自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票管理。

    第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下
的所有公司股份。上述人员从事融资融券交易的，除遵守相关规定并向证券交易所申报外，在统计其所持有的公司股份时，还包括登记在其信用账户内的公司股份。

    第四条 公司董事、监事和高级管理人员转让其持有的本公司股份的，不得
违反法律、行政法规和国务院证券监督管理机构关于持有期限、卖出时间、卖出数量、卖出方式、信息披露等规定，并应当遵守证券交易所的业务规则。


                        第二章 股票交易规定

    第五条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转
让：

    （一）公司股票上市交易之日起 1 年内；

    （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；

    （三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
    （四）董事、监事和高级管人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的；

    （五）董事、监事和高级管理人员因违反证券交易所自律规则，被证券交易公开谴责未满三个月的；

    （六）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。

    第六条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票：

  （一）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内；

  （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

  （三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；

  （四）中国证监会或证券交易所规定的其他期间。

    第七条 公司存在下列情形之一的，自相关决定作出之日起至公司股票终止
上市或者恢复上市前，公司董事、监事和高级管理人员不得减持其持有的公司股份：

  （一）公司因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证监会行政处罚；
  （二）公司因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依
  法移送公安机关。

  前款规定的董事、监事和高级管理人员的一致行动人应当遵守前款规定。
    第八条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、
大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持公司股份总数的 25%，因
司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

    公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1,000 股的，可一次全部转
让，不受前款转让比例的限制。

    第九条 公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有公司发行的股份
为基数，计算其中可转让股份的数量。公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有公司股份的，还应遵守本制度第五条的规定。
    第十条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、监
事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

    因公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。

    第十一条 每年的第一个交易日，登记结算公司以公司董事、监事和高级管
理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的证券交易所上市的股份为基数，按25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时对该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有公司股份余额不足 1,000 股时，其本年度可转让股份额度即为其持有公司股份数。

    因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高级管理人员所持本公司股份变化的，对本年度可转让股份额度做相应变更。

    第十二条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的公司股份，
应当计入当年末其所持有公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。

    第十三条 公司根据《公司章程》对董事、监事和高级管理人员转让其所持
公司股份规定比本制度更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制转让条件的，以《公司章程》的规定为准，并应当及时向证券交易所申报。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“登记结算公司”）按照证券交易所确定的锁定比例锁定股份。


    第十四条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或其
他组织（以下简称“特殊关系人”）不发生因获知内幕信息而买卖公司股份及其衍生品种的行为：

  （一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

  （二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；

  （三）中国证监会、证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。

    上述自然人、法人或其他组织买卖公司股份及其衍生品种的，参照本制度第十六条的规定执行。

    第十五条 公司董事、监事、高级管理人员及其特殊关系人在买卖本公司股
票前，董事、监事和高级管理人员应将本人及其特殊关系人的买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。

                      第三章 信息申报与披露

    第十六条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员及其特
殊关系人的身份及所持公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员及其特殊关系人办理个人信息的网上申报，并定期检查上述人员买卖公司股票的披露情况。

    第十七条 公司董事、监事、高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司
向证券交易所和登记结算公司申报或更新其个人信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：

  （一）新上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；
  （二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；


  （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2 个交易日内；

  （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；

  （五）证券交易所要求的其他时间。

    以上申报数据视为相关人员向证券交易所和登记结算公司提交的将其所持公司股份按相关规定予以管理的申请。公司董事会秘书应在上述时间内提醒董事、监事和高级管理人员及时向公司董事会秘书申报或确认上述信息。

    第十八条 公司及其董事、监事和高级管理人应当保证其向证券交易所和中
国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意证券交易所及时公布其买卖公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。

    第十九条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种
前，必须事先将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
    第二十条 公司董事、监事和高级管理人员应在所持本公司股份发生变动的
2 个交易日内，通过公司董事会向深圳证券交易所申报，并在深圳证券交易所指定网站进行公告。公告内容包括：

  （一）上年末所持公司股份数量；

  （二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；

  （三）本次变动前持股数量；

  （四）本次股份变动的日期、数量、价格；

  （五）变动后的持股数量；

  （六）证券交易所要求披露的其他事项。

    公司的董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不申报或者披露的，证券交易所在其指定网站公开披露以上信息。

    第二十一条 公司应当在定期报告中披露报告期内董事、监事和高级管理人
员买卖公司股票的情况，内容包括：

  （一）报告期初所持公司股票数量；


  （二）报告期内买入和卖出公司股票的数量，金额和平均价格；

  （三）报告期末所持公司股票数量；

  （四）董事会关于报告期内董事、监事和高级管理人员是否存在违法违规买卖公司股票行为以及采取的相应措施；

  （五）证券交易所要求披露的其他事项。

    第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵
守相关规定并向证券交易所申报。

    第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当如
实告知董事会秘书，并按照登记结算公司的规定合并为一个账户。在合并帐户前，登记结算公司对每个帐户分别作锁定、解锁等相关处理。

    第二十四条 公司董事、监事和高级管理人员计划通过证券交易所集中竞价
交易减持本公司股份的，应当在首次卖出的 15 个交易日前通过公司向证券交易所报告并预先披露减持计划，由证券交易所予以备案并予以公告。

    减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因。减持时间区间应当符合证券交易所的规定。

    每次披露的减持时间区间不得超过六个月。在预先披露的减持时间区间内，董事、监事、高级管理人员在减持数量过半或减持时间过半时，董事、监事、高级管理人员应当按照证券交易所的规定披露减持进展情况。减持计划实施完毕后，董事、监事、高级管理人员应当在两个交易日内向证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的两个交易日内向证券交易所报告，并予公告。

    在前款规定的减持时间区间内，上市公司发生高送转、并购重组等重大事项的，前款规定的股东应当同步披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。

    第二十五条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例
达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。


                    第四章 股份锁定与解除限售

    第二十六条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报