北京北信源软件股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
一、前次募集资金的数额、资金到账时间及资金在专项账户的存放情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕987 号《关于核准北京北信源
软件股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，并经深圳证券交易所同意，本公司采用非公开发行的方式发行了普通股（A 股）股票 6,650 万股，发行价为每股人民币 18.98 元，非公开募集资金总额人民币 126,217.00 万元，扣除承销费、保荐费、验资费、律师费等发行费用人民币 2,529.91 万元后，实际募集资金净额为人民币 123,687.09 万元。
上述募集资金已于 2016 年 10 月 31 日汇入公司募集资金专户，并经中喜会
计师事务所（特殊普通合伙）审验并于 2016 年 11 月 1 日出具《验资报告》（中喜
验字（2016）第 0414 号）。截至 2020 年 3 月 31 日，募集资金余额人民币 39,726.17
万元，其中存放招商银行股份有限公司南京新城科技园支行 125904801410809 户2,646.74 万元；存放南京银行股份有限公司江北新区分行 0160230000003164 户1,079.43 万元；理财产品及定期存款人民币 36,000.00 万元。
二、前次募集资金的实际使用情况
1．前次募集资金使用情况对照表，见附件一。
本公司实际募集资金净额为人民币123,687.09万元，已使用募集资金91,382.64万元。变更用途的募集资金总额为 52,730.13 万元，占募集资金总额的比例为42.63%。
2、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺存在差异的说明
（1）新一代互联网安全聚合通道项目：因项目研发投资中对实际设备的需
求增加，设备类实际采购超出预算而导致整体项目超支 9.37%。
（2）面向国产化计算机的终端安全管理平台：因项目研发投资中对实际设
备的需求减少，设备类实际采购较预算节约而导致整体项目支出节约 0.9%。
三、前次募集资金实际投资项目变更情况
本公司经第三届董事会第十次临时会议、2018 年第二次临时股东大会审议通过《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，同意将非公开发行募集资金投资项目“新一代互联网安全聚合通道项目”结余募集资金中10,000.00 万元变更用于“面向国产化计算机的终端安全管理平台”建设，并将剩余募集资金 19,093.29 万元（含利息等收益以及前次暂时补充流动资金的闲置募
集资金）永久补充流动资金。公司于 2018 年 12 月 19 日召开 2018 年第二次临时
股东大会审议通过上述议案，由于董事会、股东大会存在一定时间间隔，实施时结转的永久补充流动资金的金额为 19,168.52 万元。
本公司经第三届董事会第十七次临时会议、2019 年第三次临时股东大会审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》和《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意将非公开发行募集资金投资项目“北信源（南京）研发运营基地”
达到预定可使用状态的时间从 2019 年 12 月 31 日调整为 2020 年 12 月 31 日，并
将该项目中的暂未投入使用的募集资金 23,400.00 万元变更用于“基于可信终端的安全管理平台”建设。
本公司经第三届董事会第十八次临时会议及第三届监事会第十二次临时会议审议通过《关于部分募集资金投资项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》。公司募集资金投资项目“面向国产化计算机的终端安全管理平台”结余募集资金 161.60 万元（含利息收入，实际金额以转出当日专户余额为准）永久补充公司流动资金。
具体变更情况如下：
变更前承诺投资 变更后承诺投资 占前次
募集资
项目名 投资金 项目名 投资金 金总额 变更原因 相关披露情况
称 额（万 称 额（万 的比
元） 元） 例%
新一代 面向国
互联网 产化计
安全聚 10,000.00 算机的 10,000.00 8.08 公司业务发 公司分别于 2018 年 12
合通道 终端安 展需要 月 3 日、2018 年 12 月 20
项目 全管理 日在巨潮资资讯网
平台 （http://www.cninfo.c
新一代 om.cn）上披露,公告编
互联网 永久补 公司业务发 号：2018-107、2018-111；
安全聚 19,006.92 充流动 19,168.52 15.50 展需要
合通道 资金
项目
面向国 公司分别于 2019 年 12
产化计 永久补 月 3 日在巨潮资资讯网
算机的 161.60 充流动 161.60 0.13 公司业务发 （http://www.cninfo.c
终端安 资金 展需要 om.cn）上披露,公告编
全管理 号：2019-146；
平台
北信源 基于可 公司分别于 2019 年 10
（南 信终端 月 15 日和 2019 年 10 月
京）研 23,400.00 的安全 23,400.00 18.92 公司业务发 31 日在巨潮资资讯网
发运营 管理平 展需要 （http://www.cninfo.c
基地 台 om.cn）上披露,公告编
号：2019-122、2019-139）
四、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
根据于 2015 年 9 月 21 日签署的《北京北信源软件股份有限公司非公开发行
股票预案》（以下简称“预案”），本公司计划将募集资金分别用于新一代互联网安全聚合通道项目、北信源（南京）研发运营基地项目。
根据《预案》，在募集资金到位前，本公司、本公司的子公司江苏神州信源信息工程有限公司将以自筹资金对上述募集资金项目先行投入，待募集资金到位
后以募集资金置换上述先行投入的资金。截至 2016 年 10 月 31 日，本公司、本
公司的子公司江苏神州信源信息工程有限公司以自筹资金预先投入上述募集资金项目款项计人民币 3,595.14 万元，具体运用情况如下：
序号 投资项目 募投项目实施主体 实际累计
投资金额
1 新一代互联网安全聚合通道项目 北京北信源软件股份 3,422.28
有限公司
2 北信源（南京）研发基地项目 江苏神州信源信息系 172.86
统工程有限公司
合计 3,595.14
五、临时闲置募集资金情况
根据公司 2017 年 10 月 24 日召开第三届董事会第五次会议通过的《关于公
司及全资子公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司及全资子公司江苏神州信源系统工程有限公司在确保不影响募集资金投资项目建设和资金安全的情况下，使用额度不超过人民币 6 亿元的闲置募集资金适时的购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，同时董事会授权公司董事长在前述有效期和额度内行使该项投资决策权及签署相关文件。
根据公司 2018 年 4 月 23 日召开的第三届董事会第六次会议及 2018 年 5 月
15 日召开的 2017 年年度股东大会，同意公司将使用闲置募集资金现金管理从“使用额度不超过人民币 6 亿元的闲置募集资金适时的购买安全性高、流动性好的保本型理财产品”调整为“使用额度不超过人民币 9.6 亿元，用于购买安全性高、流动性好、保本的现金管理产品，例如结构性存款、理财产品等，使用期限自年
度股东大会审议通过之日至 2018 年 10 月 24 日”。
根据 2018 年 10 月 29 日召开的第三届董事会第九次会议和第三届监事会第
九次会议审议通过的《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司江苏神州信源系统工程有限公司在确保不影响募集资金投资项目建设和资金安全的情况下，拟使用额度不超过人民币 6.5 亿元（含 6.5 亿元）的闲置募集资金适时的购买安全性高、流动性好、保本的现金管理产品，例如结构性存款、理财产品、收益凭证等，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，同时董事会授权公司董事长在前述有效期和额度内行使该项投资决策权及签署相关文件。
根据 2019 年 10 月 29 日召开的第三届董事会第十二次会议和第三届监事会
第十二次会议审议通过的《关于公司及全资子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司江苏神州信源系统工程有限公司（在确保不影响募集资金投资项目建设和资金安全的情况下，拟使用额度不超过人民币 4 亿元（含 4 亿元）的闲置募集资金适时的购买安全性高、流动性好、保本的现金管理产品，例如结构性存款、理财产品、收益凭证等，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用，同时董事会授权公司董事长在前述有效期和额度内行使该项投资决策权及签署相关文件，由财务部负责具体实施。
截至 2020 年 3 月 31 日，本公司使用闲置募集资金购买保本固定收益/保本保
收益的现金管理产品余额为人民币 360,000,000.00
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