300350 深市 华鹏飞

证券代码：300350    证券简称：华鹏飞    公告编码:（2024）023号

                华鹏飞股份有限公司

      关于终止实施 2022 年限制性股票激励计划

        暨回购注销、作废限制性股票的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  华鹏飞股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月 21 日召开的第
五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于终止实施 2022 年限制性股票激励计划暨回购注销、作废限制性股票的议案》，同意公司终止实施 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”），回购注销第一类限制性股票、作废第二类限制性股票。具体事项公告如下：

    一、2022 年限制性股票激励计划实施情况

  （一）2022 年 2 月 28 日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，审议通
过了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司独立董事就本次激励计划发表了同意的独立意见。

  同日，公司召开第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于<公司 2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。

  （二）2022 年 3 月 1 日，公司于巨潮资讯网披露了《独立董事公开征集委
托投票权报告书》，独立董事龚凯颂先生作为征集人就公司拟定于 2022 年 3 月
17 日召开的 2022 年第一次临时股东大会审议的 2022 年限制性股票激励计划有
关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。


  （三）2022 年 3 月 1 日至 2022 年 3 月 10 日，公司对本次激励计划拟激励
对象名单在公司内部进行了公示。在公示时限内，公司监事会未收到任何组织或
个人对本次拟授予激励对象提出的异议或不良反映。公司于 2022 年 3 月 12 日
披露了《监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

  （四）2022 年 3 月 17 日，公司 2022 年第一次临时股东大会审议并通过了
《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。本次激励计划获得 2022 年第一次临时股东大会的批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在条件成就时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。

  （五）2022 年 3 月 17 日，公司披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划
内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

  （六）2022 年 3 月 17 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议与第四
届监事会第十八次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》等议案。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见，监事会对前述事项进行核查并发表核查意见。

  （七）2022 年 5 月 9 日，公司披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划
第一类限制性股票授予登记完成的公告》，完成向符合条件的 5 名激励对象授予
第一类限制性股票 85.10 万股，上市日期为 2022 年 5 月 12 日。

  （八）2022 年 12 月 7 日，公司召开的第五届董事会第四次会议、第五届监事
会第四次会议，审议通过了《关于回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，同意公司回购注销 2022 年限制性股票激励计划 1 名激励对象已授予但尚未解除限售的第一类限制性股票11.50 万股，回购价格为3.62 元/股，公司独立董事就本次激励计划回购注销相关事项发表了同意的独立意见，律师及独立财务顾问出具了相应的报告。


  （九）2022 年 12 月 26 日，公司召开的2022 年第七次临时股东大会审议通过
了《关于回购注销2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，由于 1 名激励对象离职，其已授予但尚未解除限售的 11.50 万股第一类限制性股票将由公司回购注销。

  （十）2023 年 2 月 23 日，公司披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划部
分限制性股票回购注销完成的公告》，公司于 2022 年 2 月22 日完成了 1 名激励对
象11.50 万股第一类限制性股票的回购注销。

  （十一）2023 年4 月 23 日，公司召开的第五届董事会第八次会议、第五届监
事会第六次会议，审议通过了《关于回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票的议案》《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分第二类限制性股票的议案》。公司独立董事就前述事项发表了同意的独立意见，律师及独立财务顾问出具了相应的报告。

  （十二）2023 年 5 月 16 日，公司召开的 2022 年度股东大会审议通过了《关
于回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票的议案》，鉴于公司 2022 年限制性股票激励计划第一个解除限售期公司层面业绩考核未达标，4名激励对象对应考核当期已获授但尚未解除限售的 29.44 万股第一类限制性股票将由公司回购注销。

  （十三）2023 年 6 月 13 日，公司披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划
部分限制性股票回购注销完成的公告》，公司于 2023 年6 月12 日完成了 4 名激励
对象29.44 万股第一类限制性股票的回购注销。

  （十四）2024 年4 月 21 日，公司召开的第五届董事会第十五次会议、第五届
监事会第十二次会议，审议通过了《关于终止实施 2022 年限制性股票激励计划暨回购注销、作废限制性股票的议案》，律师及独立财务顾问出具了相应的报告。
    二、终止实施本次激励计划的原因

  鉴于目前公司经营所面临的内外部环境与制定本次激励计划时相比发生了较大变化，本次激励计划中设定的业绩考核指标已不能和当前公司经营情况相匹配，预计达成本次激励计划中设定的业绩考核要求难度较大，若继续实施本次股
权激励计划将难以达到预期的激励目的和效果。综合考虑公司自身实际经营情况、近期市场环境因素、公司未来发展战略计划，经审慎研究后，公司拟终止本次激励计划，并由公司按授予价格对激励对象已获授但尚未解除限售的第一类限制性股票进行回购注销及由公司对激励对象已获授但尚未归属的第二类限制性股票进行作废。

    三、本次回购注销第一类限制性股票的原因、数量和价格以及回购资金来源
  （一）回购注销第一类限制性股票的原因及数量

  1、激励对象离职

  鉴于 1 名激励对象离职，已不符合参与本次激励计划的条件，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的规定，公司拟对该激励对象已获授但尚未解除限售的 12.42 万股第一类限制性股票按授予价格进行回购注销。

  本次激励计划剔除离职人员后，第一类限制性股票的激励对象由 4 人调整为 3 人。

  2、公司层面业绩考核未达标

  根据公司《2023 年年度报告》，公司 2022 年限制性股票激励计划第二个解
除限售期公司层面业绩考核未达标。根据《管理办法》和《激励计划（草案）》的规定，所有激励对象对应考核当期计划解除限售的第一类限制性股票由公司按授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和回购并注销。因此，公司拟对本次激励计划 3 名激励对象对应考核当期已获授但尚未解除限售的 15.87 万股第一类限制性股票按授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和进行回购注销。

  3、终止实施本次激励计划

  因公司拟终止实施本次激励计划，根据《管理办法》和《激励计划（草案）》的规定，公司拟对本次激励计划 3 名激励对象已获授但尚未解除限售的 15.87 万股第一类限制性股票按授予价格进行回购注销。


  综上，公司本次拟回购注销的第一类限制性股票共计 44.16 万股。

  （二）回购价格及依据

  根据《激励计划（草案）》，因激励对象离职或公司提前终止实施本次激励计划而回购的第一类限制性股票的回购价格为 3.62 元/股；因公司层面业绩考核未达标而回购的第一类限制性股票的回购价格为3.62元/股加上中国人民银行同期存款利息之和。

  （三）本次回购的资金来源

  本次拟回购第一类限制性股票所需的资金来源于公司自有资金，涉及的回购所需资金总额为 1,598,592.00 元加上中国人民银行同期存款利息（仅因公司层面业绩考核未达标而回购的部分第一类限制性股票享有利息）之和。若实际回购时调整回购价格的，则回购所需资金总额将作相应调整。

    四、本次作废第二类限制性股票的情况

  （一）激励对象离职

  鉴于 1 名激励对象离职，已不符合参与本次激励计划的条件，根据《管理办法》和《激励计划（草案）》的规定，公司拟作废该激励对象已获授但尚未归属的 1.20 万股第二类限制性股票。

  本次激励计划剔除离职人员后，第二类限制性股票的激励对象由 27 人调整为 26 人。

  （二）公司层面业绩考核未达标

  根据公司《2023 年年度报告》，公司 2022 年限制性股票激励计划第二个归
属期公司层面业绩考核未达标。根据《管理办法》和《激励计划（草案）》的规定，所有激励对象对应考核当期计划归属的第二类限制性股票不得归属，并作废失效。因此，公司拟作废本次激励计划 26 名激励对象对应考核当期已获授但尚未归属的 50.64 万股第二类限制性股票。

  （三）终止实施本次激励计划


    因公司拟终止实施本次激励计划，根据《管理办法》和《激励计划（草案）》
 的规定，公司拟作废本次激励计划 26 名激励对象已获授但尚未归属的 50.64 万
 股第二类限制性股票。

    综上，公司本次拟作废的第二类限制性共计 102.48 万股。

    五、本次回购注销前后公司股本结构的变化情况

    本次回购注销完成后，公司总股本将由 562,453,879 股变更为 562,012,279
 股，本次回购注销不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司股权分布 仍具备上市条件，股本结构变动情况如下：

                            本次变动前        本次变动        本次变动后

      股份性质                                  数量

                      数量（股）    占比                数量（股）    占比
                                              （股）

一、限售条件流通股      90,888,462  16.16%  -441,600    90,446,862  16.09%

二、无限售条件流通股  471,565,417  83.84%        0  471,565,417  83.91%

      股份总数        562,453,879  100.00%  -441,600  562,012,279  100.00%

    注：以上股本结构变