证券代码：300350 证券简称：华鹏飞 公告编码：（2021）068号
华鹏飞股份有限公司
关于签订募集资金监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意华鹏飞股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3606号）批复，同意华鹏飞股份有限公司（以下简称“公司”或“华鹏飞”）向特定对象发行股票募集资金的注册申请。公司向特定对象发行人民币普通股（A股）股票85,287,846股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为4.69元/股，募集资金总额为399,999,997.74元，扣除发行费用后，公司本次募集资金净额为389,535,846.84元。公司募集资金已于2021年5月17日到账，并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了验证，出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第ZL 10248号）。
二、募集资金专户开立和募集资金监管协议签署情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监管指引第2号－上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件要求，以及公司《募集资金管理制度》的规定，经公司第四届董事会第十六次会议审议通过《关于子公司设立募集资金专户并授权签署募集资金四方监管协议的议案》及《关于设立募集资金专户并授权签署募集资金三方监管协议的议案》，董事会同意公司和实施本次募投项目的子公司博韩伟业（北京）科技有限公司（以下简称“博韩伟业”）、东莞华鹏飞现代物流有限公司（以下简称“东莞华鹏飞”）在中国民生银行股份有限公司深圳罗湖支行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行营业部、招商银行股份有限公司深圳泰然金谷支行、中
国光大银行股份有限公司深圳横岗支行开设募集资金专项账户，以用于公司本次向特定对象发行股票募集资金的存放、管理和使用，同时授权董事长或其授权人士具体办理募集资金专用账户的开立、募集资金监管协议签署等相关事项。
近日公司及实施本次募投项目的子公司与募集资金专项账户开户银行和保荐机构长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”）签署了募集资金监管协议，截止本公告披露日，募集资金专用账户的开立和存储情况如下：
开户主体 开户行 银行账号 项目用途 专户余额（元）
东莞华鹏 招商银行股份有限公 755947859810602 共享云仓 0
飞 司深圳泰然金谷支行 项目
东莞华鹏 中国光大银行股份有 车货配物
飞 限公司深圳横岗支行 51970180806578101 流信息平 0
台项目
上海浦东发展银行股 智慧社区
博韩伟业 份有限公司深圳分行 79170078801700006709 运营管理 0
营业部 项目
华鹏飞 中国民生银行股份有 632941762 补充流动 391,247,997.78
限公司深圳罗湖支行 资金
注：因上述开户行均不具备签署三方监管协议的权限，均由上级招商银行股份有限公司深圳分行、中国光大银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行、中国民生银行股份有限公司深圳分行签署协议。
三、监管协议的主要内容条款
公司及募投项目实施子公司博韩伟业、东莞华鹏飞（以下合称“甲方”）和中国民生银行股份有限公司深圳分行（以下简称“乙方 1”）、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行（以下简称“乙方 2”）、中国光大银行股份有限公司深圳分行（以下简称“乙方 3”）、招商银行股份有限公司深圳分行（以下简称“乙方 4”,如无区分，则上述银行合称“乙方”） 及保荐机构长城证券（以下简称“丙方”）签署了募集资金监管协议，主要内容如下：
（一）甲方已在乙方开设募集资金专项账户（下称“专户”）。该专户仅用于募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
（二）甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、
《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定。
（三）丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据创业板上市公司募集资金管理相关规定以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
（四）甲方授权丙方指定的保荐代表人王广红、刘国谋或其他工作人员可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
（五）乙方 1 按月（每月 10 日前）、乙方 2 按月（每月 15 日前）、乙方 3、
4 按月（次月第一个工作日）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
（六）甲方一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元或者
募集资金净额的 20%（以较低者为准）的，乙方应及时以传真或邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
（七）丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
（八）乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以单方面终止本协议并注销募集资金专户。
（九）本协议自甲、乙、丙三方法定代表人（负责人）或其授权代表签字或盖签名章并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户且丙方督导期结束之日起失效。
（十）若丙方发现甲方从专用账户支取款项违反本协议规定或中国证监会、深圳证券交易所相关规定，丙方有权要求甲方及时公告相关事实；若在丙方提醒后甲方未作纠正，且后果可能危及丙方利益的情况下，丙方有权向监管部门报告。
（十一）甲方同意，无需另行获得甲方书面同意，乙方有权将本合同的全部权利义务转让给其控股子公司，该合同权利义务的转让在乙方的转让通知到达甲方时起生效。
（十二）任何一方违反本协议即构成违约。违约方应承担相应违约责任，并赔偿守约方发生的一切经济损失。
四、报备文件
《募集资金三方监管协议》
特此公告。
华鹏飞股份有限公司
董事 会
二〇二一年六月七日
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