湖南华民控股集团股份有限公司
证券代码：300345 证券简称：华民股份 公告编号：（2022）066号
湖南华民控股集团股份有限公司
关于向激励对象授予部分预留股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：
● 股票期权预留授予日：2022年10月25日
● 股票期权本次预留授予数量：166万份
● 股票期权行权价格：6.90元/份
根据《湖南华民控股集团股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的规定，湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）2022年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）规定的预留授予条件已经成就，根据公司2022年第一次临时股东大会的授权，公司于2022年10月25日召开的第四届董事会第三十一次会议、第四届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予部分预留股票期权的议案》，确定以2022年10月25日为部分预留股票期权授予日，以6.90元/份的行权价格向符合条件的23名激励对象授予166万份股票期权。现将有关事项说明如下：
一、本次激励计划已履行的相关审批程序
（一）2022 年 7 月 15 日，公司召开第四届董事会第二十八次会议，审议通
过了《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划有关事宜的议案》，公司独立董事发表了独立意见。
（二）2022 年 7 月 15 日，公司召开第四届监事会第二十三次会议，审议通
过了《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查<2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。
（三）2022 年 7 月 18 日至 2022 年 7 月 27 日，公司对授予激励对象的名单
及职位通过公司公告栏及公司 OA 系统方式进行了公示，在公示期内，公司监事
会未接到任何对公司本次激励计划拟激励对象提出的异议。2022 年 7 月 29 日，
公司监事会发表了《监事会关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
（四）2022 年 8 月 5 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划有关事宜的议案》。
（五）2022 年 8 月 26 日，公司召开第四届董事会第三十次会议、第四届监
事会第二十五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予权益的激励对象名单进行了核实。
（六）2022 年 10 月 25 日，公司召开第四届董事会第三十一次会议、第四
届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予部分预留股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予预留股票期权的激励对象名单进行了核实。
二、本次激励计划的股票期权预留授予条件及董事会对授予条件满足的情况说明
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《激励计划（草案）》中的有关规定，激励对象获授权益需同时满足如下条件：
（一）公司未发生以下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本次激励计划的预留授予条件已成就。
三、本次激励计划部分预留授予情况
（一）股票期权本次预留授予日：2022 年 10 月 25 日
（二）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股
（三）本次预留授予人数：23 人
（四）股票期权本次预留授予数量：166 万股
本次激励计划授予部分预留股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：
职务 获授的股票期 占激励计划授予 占目前公司股
权数量（万股） 权益总数的比例 本总额的比例
核心管理人员、核心技术（业务） 166 12.58% 0.37%
骨干（共23人）
合计 166 12.58% 0.37%
注： 1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。
2、本次激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
（五）本次授予部分预留股票期权的时间安排
1、股票期权的有效期为自股票期权首次授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 60 个月。
2、本次激励计划授予预留股票期权的等待期及各期行权时间和比例的安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
第一个行权期 自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预留授予之 30%
日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自预留授予之日起 24 个月后的首个交易日起至预留授予之 30%
日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
第三个行权期 自预留授予之日起 36 个月后的首个交易日起至预留授予之 40%
日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未申请行权的股票期权或因未达到行权条件而不能申请行权的该期股票期权，公司将按本次激励计划规定的原则注销。
（六）本次激励计划预留股票期权行权条件
1、公司层面业绩考核要求
本次激励计划考核年度为 2022-2024 年三个会计年度，每个会计年度考核一
次。授予预留股票期权各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
第一个行权期 公司 2022 年营业收入不低于 2.10 亿元；或公司2022 年净利润不低于
1000.00 万元；
第二个行权期 公司 2023 年营业收入不低于 5.00 亿元；或公司 2023 年净利润不低于
4000.00 万元；
第三个行权期 公司 2024年营业收入不低于 10.00亿元；或公司2024年净利润不低于
7000.00 万元。
注：“营业收入”以经会计师事务所审计的合并报表为准，“净利润”指归属于上市公司股东的净利润并剔除股权激励计划股份支付费用后的数值。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年已获授但尚未行权的股票期权均不得行权，由公司注销。
2、个人层面绩效考核要求
公司相关部门将负责对激励对象每个考核年度进行综合考评，提名与薪酬考
核委员会负责审核公司绩效考评结果，并依照审核的结果确定激励对象行权/解 除限售比例。激励对象的个人考核结果（S）分为四个档次分别对应不同的标准 系数，具体如下表所示：
考核结果（S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥60 S＜60
评价标准 优秀（A） 良好（B） 合格（C） 不合格（D）
标准系数 1.0 1.0 0.8 0
若公司满足公司层面业绩考核要求，则激励对象个人当年实际可行权额度= 个人当批次计划行权额度×个人层面标准系数。
（七）本次激励计划实施后，不会导致股权分布不符合上市条件要求。
四、本次授予后对公司经营能力和财务状况的影响
公司根据《企业会计准则第 11 号－股份支付》和《企业会计准则第 22 号－
金融工具确认和计量》的规定，公司选择 Black-Scholes 模型（B-S 模型）来计算 股票期权的公允价值，并于授予日用该模型对授予的股票期权的公允价值进行测 算。
根据中国会计准则要求，本次授予预留股票期权对各期会计成本的影响如下 表所示：
授予权益数量 预计摊销的总 2022 年 2023 年 2024 年 2025 年
（万股） 费用（万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
166 474.31 43.87 242.71 128.61 59.12
注：1、上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、行权价格、授予价格和行权数量、 授予数量相关，激励对象在行权/授予前离职、公司业绩考核、个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少 实际行权/授予数量从而减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。
2、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况 下，本股权激励计划费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。若考虑本激励 计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率， 降低代理人成本，本激励计划带来的公司业绩提升将远高于
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