300345 深市 华民股份

                                                湖南华民控股集团股份有限公司

证券代码：300345      证券简称：华民股份      公告编码：（2022）056号
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 监事会关于2022年股票期权与限制性股票激励计划
    首次授予日激励对象人员名单的核实意见

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《湖南华民控股集团股份有限公司章程》等法律、法规、规范性文件的规定，湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会对《公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本次激励计划”）首次授予日激励对象名单进行了核实并发表意见如下：

    1、列入《激励计划（草案）》首次授予激励对象名单的人员具备《公司法》、《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件。

    2、首次授予激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

    3、首次授予激励对象均为公司授予时在公司及其控股子公司任职的、符合条件的公司董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术（业务）骨干。

    4、首次授予激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

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罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    5、本次激励计划的首次授予激励对象不包括独立董事、监事，单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍人员。
    6、首次授予激励对象不存在被禁止参与股权激励计划的其他情形。

    综上，公司监事会认为，本次授予的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，公司设定的激励对象获授权益的条件已经成就。同意以2022年8月30日为授予日，同意以6.90元/份的行权价格向符合条件的47名激励对象授予630.00万份股票期权，以3.45元/股的授予价格向符合条件的8名激励对象授予430.00万股第一类限制性股票。

    特此公告。

                                        湖南华民控股集团股份有限公司
                                                监  事  会

                                          二〇二二年八月二十九日