苏州苏大维格科技集团股份有限公司募集资金鉴证报告
2021 年度
关于苏州苏大维格科技集团股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况
专项报告的鉴证报告
信会师报字[2022]第ZA12153号
苏州苏大维格科技集团股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的苏州苏大维格科技集团股份有限公司（以下简称“苏大维格”） 2021年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下简称“募集资金专项报告”）执行了合理保证的鉴证业务。
一、董事会的责任
苏大维格董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发表鉴证结论。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对募集资金专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深
圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映苏大维格2021年度募集资金存放与使用情况获取合理保证。在执行鉴证工作过程中，我们实施了包括询问、检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证结论提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为，苏大维格2021年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了苏大维格2021年度募集资金存放与使用情况。
五、报告使用限制
本报告仅供苏大维格为披露2021年年度报告的目的使用，不得用作任何其他目的。
立信会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中 国·上海 二 O 二二年四月二十六日
苏州苏大维格科技集团股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式创业板上市公司业务办理指南第 6 号——信息披露公告格式（2021 年修订）》的相关规定，本公司就 2021 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
1、2012 年首次公开发行股票并在创业板上市募集配套资金的募集资金（以下简称
“2012 年首次公开发行股票募集资金”）情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州苏大维格光电科技股份有限公司首次公开
发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2012]576 号）批准，公司向社会公开
发行人民币普通股 1,550 万股，每股面值 1 元，每股发行价 20 元，募集资金总额为
310,000,000.00 元，扣除发行费用后实际募集资金净额为 276,159,250.00 元。该募集
资金已于 2012 年 6 月 20 日到位。本次募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合
伙）出具信会师报字[2012]第 113482 号验资报告验证。
根据公司 2013 年 4 月 18 日第二届董事会第九次会议决议，公司于 2013 年度将首次
公开发行股票预提的未使用完毕的发行费用结余 193,369.67 元划入超募资金专户。公
司确定的实际募集资金金额为 276,352,619.67 元。
2、 2016 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金（以下简称“2016 年非公
开发行股票募集资金”）情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准苏州苏大维格科技集团股份有限公司向常州市
建金投资有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可
[2016]2597 号）核准，公司向常州华日升反光材料股份有限公司(现更名为“常州华
日升反光材料有限公司”，以下简称“华日升公司”)原股东发行人民币普通股
20,024,421 股，每股面值 1 元，每股发行价 20.80 元并支付现金人民币 27,767.20 万
元用于购买其各自原持有华日升公司 100%股权。
并且公司以非公开发行方式向中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金等 6 名对
象发行 20,024,420 股，每股面值 1 元，每股发行价 20.80 元，募集资金总额为
416,507,936.00 元，扣除承销费后募集资金 405,007,936.00 元于 2016 年 12 月 15 日汇
入公司在宁波银行股份有限公司苏州分行开立的募集资金专户，扣除发行费用后实际
募集资金净额为 404,365,290.27 元。本次募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通
合伙）出具信会师报字[2016]第 116604 号验资报告验证。
3、2021 年向特定对象发行股票募集配套资金（以下简称“2021 年定向发行股票募
集资金”）情况
经中国证劵监督管理委员会以证监许可[2021]891 号《关于同意苏州苏大维格科技集
团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》同意及 2020 年第三次临时股东大
会审议通过。苏大维格向杨哲、正圆宝宝私募证券投资基金等 21 名对象发行人民币
普通股股票共计 33,613,445 股，每股面值 1.00 元，发行价格 23.80 元，共计募集资金
799,999,991.00 元，扣除承销费后募集资金 785,999,991.00 元于 2021 年 7 月 27 日汇
入公司在民生银行苏州分行营业部开立的募集资金专户，扣除发行费用后实际募集资
金净额为 782,262,619.82 元。本次募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
出具信会师报字[2021]第 ZA15223 号验资报告验证。
公司已对上述募集资金采取了专户管理制度。
(二) 募集资金使用情况及结余情况
1、 2012 年首次公开发行股票募集资金
2016 年 10 月，公司 2012 年首次公开发行股票募集资金已使用完毕，相关募集
资金专户已办理销户。
2、 2016 年非公开发行股票募集资金
（单位：人民币元）
募集资金专户增减变动情况 本年度金额
（1）截止 2021 年 1 月 1 日专户余额 2,775,131.86
（2）募集资金专户资金的增加项 5,120.76
其中：新增募投资金
利息收入扣减银行手续费后的净额 5,120.76
（3）募集资金账户资金减少项 2,770,050.00
其中：对募集资金项目的投入 2,770,050.00
募集资金专户增减变动情况 本年度金额
支付其他发行费用
（4）截至 2021 年 12 月 31 日专户余额 10,202.62
3、 2021 年定向发行股票募集资金
（单位：人民币元）
募集资金专户增减变动情况 本年度金额
（1）截止 2021 年 1 月 1 日专户余额
（2）募集资金专户资金的增加项 1,259,274,865.71
其中：新增募投资金 785,999,991.00
利息收入扣减银行手续费后的净额 1,703,705.21
理财产品赎回 470,000,000.00
理财产品收益 1,571,169.50
（3）募集资金账户资金减少项 849,084,028.27
其中：对募集资金项目的投入
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