上海华虹计通智能系统股份有限公司
2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》以及深圳证券交易所《创业板上市公司业务办理指南第 6 号——信息披露公告格式（2021 年修订）》的相关规定，本公司将 2020 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
（一） 募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]694 号文核准，并经深圳证券交易所同意，上海华虹计通智能系统股份有限公司（以下简称
本公司）于 2012 年 6 月 19 日在深圳证券交易所向社会公众公开发行
人民币普通股（A 股）2,000 万股，发行价为每股人民币 15.00 元，共募集资金人民币 300,000,000.00 元。扣除与本次发行有关的主承销商承销佣金及保荐费人民币 29,400,000.00 元后的募集资金为人民币270,600,000.00 元，以上款项已由东方证券承销保荐有限公司（原名为
东方证券股份有限公司）于 2012 年 06 月 12 日分别存入公司开立在上
海 银 行 沪 太 支 行 （ 账 号 31634003001842087 ） 的 人 民 币 账 户
27,880,000.00 元、存入公司开立在中国民生银行上海西南支行（账号0224014210003809）的人民币账户 54,480,000.00 元、存入公司开立在中信银行上海漕河泾支行（账号 7311120182600060768）的人民币账户 21,000,000.00 元、存入公司开立在中国银行上海市浦东开发区支行（账号 453361720519）的人民币账户 167,240,000.00 元。另扣减其他
发行费用人民币 6,601,500.00 元后，实际募集资金净额为人民币263,998,500.00 元，其中超募资金净额为人民币 160,638,500.00 元。以上募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字（2012）第 113418 号《验资报告》审验。本公司对募集资金采取专户存储制度，全部资金已按规定存放于公司专户。
（二） 2020 年度募集资金使用情况
截止 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及余额情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 263,998,500.00
减：超募资金永久补充流动资金金额 64,000,000.00
减：超募资金用于购买房产金额 100,011,060.00
减：累计投入募集资金投资项目金额 49,033,645.06
其中：以前年度累计投入 40,082,728.96
本年度投入 8,950,916.10
募集资金余额 50,953,794.94
加：累计利息收入扣减手续费净额 25,053,658.61
其中：以前年度金额 24,195,391.78
本年度金额 858,266.83
减：结项后的募集资金余额永久补充流动资金金额 73,985,781.80
减：本年度闲置募集资金暂时补充流动资金金额
募集资金专项账户余额 2,021,671.75
“非接触式 IC 卡电子支付系统及产品的研发及产业化项目”于
2016 年 6 月终止，节余募集资金金额 23,369,765.63 元、利息收入扣
除 银 行 手 续 费 后 金 额 5,871,750.46 元 ， 合 计 专 户 资 金 余 额
29,241,516.09 元，其中 2019 年 12 月补充流动资金 28,000,000.00
元，2020 年 3 月补充流动资金 1,241,516.09 元。该募集资金账户已
于 2020 年 3 月 16 日进行销户。
“轨道交通自动售检票系统研发及产业化项目”于 2020 年 10 月
14 日召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十二次会议、
于 2020 年 11 月 11 日召开第三次临时股东大会结项。会议决定公司将
10 月 14 日募集资金投资项目实际使用资金 36,690,642.75 元，利息
收入扣除银行手续费 11,890,118.67 元后，节余总额 29,679,475.92
元，全部用于永久补充公司流动资金。截止 2020 年 12 月 31 日，该流
动资金分别暂存于公司三个银行账户，中国民生银行股份有限公司上海西南支行募集资金专户 0224014210003809 资金余额 6,777.23 元，
兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 五 角 场 支 行 通 知 存 款 账 户
216450100200090327 资金余额 29,818,764.04 元，兴业银行股份有限公司上海五角场支行通知存款账户 216450100100044462 资金余额6,159.38 元。最终补充流动资金金额以全部资金转出当日银行余额为
准，民生银行募集资金专用存款账户 0224014210003809 于 2021 年 4
月 2 日销户、兴业银行账户 216450100100044462 于 2021 年 4 月 7 日
销户，兴业银行七天通知存款账户 216450100200090327 于 2021 年 4
月 2 日自动销户，所有节余募集资金最终以 29,985,829.67 元全部用于永久补充公司流动资金。
二、 募集资金存放和管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《上海华虹计通智能系统股份有限公司募集资金使用管理制度》(以下简称“资金管理制度”)，对本公司募集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出
了具体明确的规定。本期公司一直严格按照资金管理制度的规定存放、使用和管理资金。
（二） 募集资金专户存储情况
公司对募集资金实行专户存储，在使用募集资金时，严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续，以保证专款专用。
公司为本次募集资金在中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行开设了 1 个募集资金专项账户：453361720519，该账户仅用于公司超募资金使用；在中国民生银行股份有限公司上海西南支行开设了1 个募集资金账户：0224014210003809，该账户仅用于公司轨道交通自动售检票系统研发及产业化项目；在上海银行股份有限公司沪太支行开设了 1 个募集资金账户：31634003001842087，该账户仅用于公司非接触式 IC 卡电子支付系统产品的研发及产业化项目；在中信银行股
份 有 限 公 司 上 海 漕 河 泾 支 行 开 设 了 1 个 募 集 资 金 账 户 ：
7311120182600060768，该账户仅用于公司技术中心建设项目。2012年 06 月 28 日公司分别与保荐人东方证券承销保荐有限公司（原名为东方证券股份有限公司）、上海银行沪太支行、中国民生银行上海西南支行、中信银行上海漕河泾支行、中国银行上海市浦东开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。
公司技术中心建设项目已结项，公司在中信银行股份有限公司上海漕河泾支行开设的募集资金账户：7311120182600060768，已于 2016年 10 月 28 日进行销户。
公司“非接触式 IC 卡电子支付系统及产品的研发及产业化项目”于 2016 年 6 月终止，公司在上海银行股份有限公司沪太支行开设的募集资金账户：31634003001842087，已于 2020 年3 月16 日进行销户。
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司均严格按照该《募集资金三方监
管协议》的规定，存放和使用募集资金。
根据本公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围内，必须严格按照公司资金管理制度履行资金使用审批手续，由有关部门提出资金使用计划，在董事会授权范围内，经主管经理签字后报财务部，由财务部审核后，逐级由项目负责人、财务负责人及总经理签字后予以付款；凡超过董事会授权范围的，须报董事会审批。财务部门定期对募集资金使用情况进行检查，募集资金使用情况由本公司内部审计部门进行日常监督，并将检查情况报告董事会、监事会。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 账户类别 账户余额
中国民生银行股份有限公司上海西南
0224014210003809 募集资金专户 6,777.23
支行
中国银行上海市浦东开发区支行 453361720519 募集资金专户 2,014,894.52
合计
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