海伦钢琴股份有限公司
关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，海伦钢琴股份有限公司（以下简称“公
司”或“本公司”）董事会编制了截至 2018 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情
况的专项报告。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到账时间
1.2012年公开发行股票实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕683号文核准，本公司由主承销商安信证券股份有限公司采用网下向询问对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票1,677.00万股，发行价为每股人民币21.00元，共计募集资金35,217.00万元，扣除承销和保荐费用29,342,750.00元后的募集资金为322,827,250.00元，已由主承销商安信证券股份有限公司于2012年6月13日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用8,065,233.76元后，公司本次募集资金净额为314,762,016.24元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2012〕186号）。
2.2015年非公开发行股票实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准海伦钢琴股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2015〕2878号）核准，本公司和主承销商安信证券股份有限公司确定向5名特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票10,125,880股(每股面值1元)，发行价为每股人民币21.29元，共计募集资金215,579,985.20元，扣除承销费用6,000,000.00元后的募集资金为209,579,985.20元，已由主承销商安信证券股份有限公司于2015年12月24日汇入本公司在中国农业银行宁波大碶支行开立的(帐号为39304001040012966)人民币募集资金监管账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用3,230,292.38元后，公司本次募集资金净额为
206,349,692.82元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕545号）。
(二) 募集金额使用情况和结余情况
1.2012 年公开发行股票募集资金使用和结余情况
2015 年度及以前使用募集资金 272,055,173.48 元，2016 年度使用募集资金
23,028,419.23 元，2017 年度使用募集资金 11,684,694.50 元，2018 年度使用募集资金
7,860,868.05 元，本年度使用募集资金 1,220,949.00 元。
截至 2019 年 12 月 31 日止，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为
13,963,198.71 元。
2.2015 年非公开发行股票募集资金使用和结余情况
2016 年度使用募集资金 10,399,193.55 元，2017 年度使用募集资金 28,265,413.10 元，
2018 年度使用募集资金 30,137,305.04 元，本年度使用募集资金 84,816,142.90 元。
截至 2019 年 12 月 31 日止，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为
73,918,338.26 元。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2018年修订)》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《海伦钢琴股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构安信证券股份有限公司于2012年6月30日分别与中国农业银行股份有限公司宁波大碶支行、中国工商银行股份有限公司宁波兴宁支行、中国工商银行股份有限公司宁波北仑支行、华夏银行股份有限公司宁波分行签订了《募集资金三方监管协议》，于 2013 年3 月 15 日，与中国工商银行宁波北仑支行签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》，对公司钢琴生产扩建项目追加投资所使用的部分超募资金实行专户存储管理；于 2013 年 9 月23 日，与兴业银行股份有限公司宁波分行签订了《募集资金三方监管协议》，对公司投资建设“普陀山路厂区钢琴部件技改项目”所使用的部分超募资金实行专户存储管理；于 2013 年12 月 16 日，分别与中国工商银行股份有限公司宁波兴宁支行、华夏银行股份有限公司宁波分行、中国农业银行股份有限公司宁波大碶支行签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》，
对部分募集资金投资项目变更后的募集资金专户监管进行了补充约定, 明确了各方的权利和
义务；于2016年1月11日与中国农业银行宁波大碶支行签订了《募集资金三方监管协议》，对
公司智能钢琴及配套系统研发与产业化项目（一期）所使用的募集资金实行专户存储管理；于
2018 年 10 月 19日与安信证券股份有限公司、中国农业银行宁波大碶支行签订了《募集资金
三方监管协议》，仅用于公司智能钢琴及互联网配套系统研发与产业化项目（一期）调整后结
余募集资金的存储。三方监管协议及补充协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大
差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使
用情况进行监督，保证专款专用。
(二) 募集资金的专户存储情况
1.2012 年公开发行股票募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司有 2 个募集资金专户、1 个定期存款账户，募集资金
存储情况如下(单位：人民币元)：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
华夏银行股份有限 12950000000330498 募集资金专户 2,149,773.29 钢琴击弦机
公司宁波分行 制造项目
39304001040011091 募集资金专户 313,425.42
中国农业银行股份
有限公司宁波大碶 39304051800000178 定期存款 10,000,000.00 超募资金
支行 39304001040011091 理财产品（“本利丰步 1,500,000.00
步高”）
合 计 13,963,198.71
2.2015 年非公开发行股票募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司有 2 个募集资金专户，募集资金存储情况如下(单位：
人民币元)：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
智能钢琴及互联网
中国农业银行股份 39304001040012966 募集资金专户 3,043,374.74 配套系统研发与产
有限公司宁波大碶 业化项目
支行 39304001040014673 募集资金专户 874,963.52 年产钢琴15,000架
中国光大银行宁波 和钢琴外壳 40000
北仑支行 76820053000128092 结构性存款 70,000,000.00 套生产项目
合 计 73,918,338.26
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
2019 年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件 1、附件 2。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况
《变更募集资金投资项目情况表》详见本报告附件 3、附件 4。
(二) 变更募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
变更募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
募集资金投资项目无对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重大情形。
附件：1．募集资金使用情况对照表（2012 年公开发行股票募集资金）
2. 募集资金使用情况对照表（2015 年非公开发行股票募集资金）
3．变更募集资金投资项目情况表(2012 年公开发行股票募集资金)
4．变更募集资金投资项目情况表(2015 年非公开发行股票募集资金)
海伦钢琴股份有限公司董事会
2020 年 4 月 18 日
附件 1
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