证券代码：300326 证券简称：凯利泰 公告编号：2020-073
上海凯利泰医疗科技股份有限公司
关于公司拟参与投资产业投资基金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资概述
1、上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”、“凯利泰”）为更好地利用资本市场，延伸产业链实现战略目标，拟作为有限合伙人与普通合伙人上海淳元资产管理有限公司（以下简称“淳元资产”）以及其他有限合伙人国民信托有限公司（以下简称“国民信托”）共同参与投资嘉兴量元股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“投资基金”、“产业投资基金”、“合伙企业”）。
投资基金的基金管理人为淳元资产。投资基金计划规模不超过 17,551 万元人民币，凯利泰拟使用自有资金认缴出资 3,000 万元人民币，国民信托拟认缴出资 14,550 万元人民币，国民信托将以国民信托·淳元股权投资集合资金信托计划募集的资金缴付出资。该投资基金资金将主要投资于医疗健康领域企业的股权。
2、2020 年 6 月 29 日，公司召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了
《关于公司拟参与投资产业投资基金的议案》。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板信息披露业务备忘录 21 号：上市公司与专业投资机构合作事项》等有关规定，本次对外投资金额在公司董事会权限范围内，无需提交公司股东大会审议批准。
3、本次对外投资事项未涉及关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、合作方基本情况
（一）普通合伙人
名称：上海淳元资产管理有限公司
统一社会信用代码：91310115312476323H
企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股)
法定代表人：ZHANG MICHAELWEICHUN
成立日期：2014 年 09 月 24 日
注册资本：1,000 万元人民币
住所：浦东新区樱花路 868 号 1503 室
经营范围：投资管理，资产管理。
拟投资规模及持股比例：认缴出资 1 万元，占总认缴出资额的 0.006%。
登记备案情况：上海淳元资产管理有限公司已于 2015 年 1 月 7 日经中国证
券投资基金业协会登记为私募基金管理人，登记编号为 P1005832。
关联关系说明：上海淳元资产管理有限公司与公司及公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排、不存在直接或间接形式持有上市公司股份的情形，与其他参与投资基金的投资人不存在一致行动关系。
（二）其他有限合伙人
名称：国民信托有限公司
统一社会信用代码：911100001429120804
企业类型：其他有限责任公司
法定代表人：肖鹰
成立日期：1987 年 01 月 12 日
注册资本：100,000 万元人民币
住所：北京市东城区安外西滨河路 18 号院 1 号
经营范围：（一）资金信托；（二）动产信托；（三）不动产信托；（四）有价证券信托；（五）其他财产或财产权信托；（六）作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；（七）经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；（八）受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；（九）办理居间、咨询、资信调查等业务；（十）代保管及保管箱业务；（十一）以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有资产；（十二）以固有资产为他人提供担保；（十三）从事同业拆借；（十四）法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。
关联关系说明：国民信托有限公司与公司及公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排、不存在直接或间接形式持有上市公司股份的情形，与其他参与投资基金的投资人不存在一致行动关系。
三、投资基金的基本情况
1、 基金名称：嘉兴量元股权投资合伙企业（有限合伙）
2、 基金规模：17,551 万元人民币（最终以实际募集金额为准）
3、 组织形式：有限合伙企业
4、 出资方式：
序 合伙人名称 合伙人 认缴出资额 出资
号 类型 （人民币万元） 方式
1 上海淳元资产管理 普通 1 货币
有限公司 合伙人
2 国民信托有限公司 有限 14,550 货币
合伙人
3 上海凯利泰医疗科 有限 3,000 货币
技股份有限公司 合伙人
合计 17,551 -
5、 出资进度：
（1）普通合伙人的出资款在合伙企业成立之日起 20 年内缴足；
（2）有限合伙人国民信托应于国民信托·淳元股权投资集合资金信托计
划（以下简称“信托计划”）各期募集完成后二十四小时之内将信托计划
募集的信托资金划付至普通合伙人指定的合伙企业银行账户；
（3）有限合伙人凯利泰对合伙企业的首期出资人民币 100 万元应根据普
通合伙人发出的注资通知载明的内容及时间划付至普通合伙人指定的合
伙企业银行账户，凯利泰的剩余认缴出资额应在国民信托的认缴出资额
全部实际出资到位后，再根据普通合伙人发出的注资通知载明的内容和
时间及时划付至普通合伙人指定的合伙企业银行账户。
6、 存续期限：自基金成立之日起的伍(5)年，其中投资期为叁(3)年，退
出期为贰(2)年。如在基金存续期限届满前，未能完成基金所有投资项目
退出的，经持有二分之一以上实缴出资额的有限合伙人同意，可以将基
金的存续期限延长一年。若壹(1)年延长期届满时仍未能完成基金所有投
资项目退出的，则经持有二分之一以上实缴出资额的有限合伙人同意，
可以将基金存续期限再延长一年。若经两次延长后仍有项目未完成退出
的，经持有二分之一以上实缴出资额的有限合伙人同意，可以将基金存
续期限延长至基金投资项目全部退出为止。若基金伍(5)年存续期届满，
或任一次延长期届满，合伙人会议不同意延长基金存续期限的，则基金
到期，但应给予普通合伙人合理的时间处理剩余投资项目以变现。
7、 退出机制：决策委员会负责对投资项目及其退出进行审议并作出决
议。
8、 投资方向：合伙企业的投资方向为成长型医疗企业，重点布局骨科、
运动医学等相关产业的收购整合。
四、投资基金的管理模式
1、 基金管理人：基金管理人及执行事务合伙人为上海淳元资产管理有
限公司。
2、 决策机制：合伙企业专门设立投资决策委员会，构成合伙企业的最
高投资决策机构，负责对投资项目及其退出进行审议并作出决议。投资
决策委员会具体职权包括但不限于投资事务的决策权（审议项目投资方
案并做出投资决策）、投后管理事项的决策权（审议投后管理中的事项
并做出管理决策）、投资退出事项的决策权（审议项目投资退出方案并
做出退出决策），制定临时投资的原则等。投资决策委员会由执行事务
合伙人召集和主持，投资决策委员会委员由执行事务合伙人委派。合伙
企业的投资决策由投资决策委员会投票决定。投资决策委员会应由两名
成员组成，分别为 ZHANG MICHAELWEICHUN（中文名：张维淳）和
孙梦辰。投资决策委员会全体成员以全体一致通过的原则决定对目标企
业的投资、股权转让或退出等事宜。
3、 管理费：自基金存续期内，作为执行事务人向合伙企业提供投资服
务、代表合伙企业执行合伙事务、履行投资及投资管理职责的报酬，全
体合伙人同意执行事务合伙人按照如下内容向合伙企业收取管理费：
（1） 收取标准：管理费以信托本金及凯利泰认缴出资本金之和为基
数，按 2%/年的标准收取。管理费的计提年度为基金存续每届满
一年的期间。基金成立日起至下一个自然年度的对月对日的前一
日历日止为第一个计提年度，第二个计提年度从第一个计提年度
截止日的第二个日历日开始起算，之后的计提年度以此类推。
（2） 收取方式：管理费按年度提取。有限合伙人出资分期到位的，则
管理人首年的管理费亦分期提取，具体为在各期出资到位之日起
的 10 个工作日内提取。其余年度的管理费继续按信托本金及凯
利泰认缴出资本金之和为基数提取。首年管理费提取后，下一个
计提年度的管理费的收取日为第二个计提年度的起始日，如遇节
假日自动顺延至下一个工作日。之后以此类推。如实际存续期不
足五年的，执行事务合伙人已收取的管理费无需退还。
基金存续期满后，如合伙人同意延长基金期限的，在每次延长期内，执
行事务合伙人按照合伙企业剩余投资项目投资本金金额的 2%/年收取管
理费。该等管理费自延长期开始之日起 10 个工作日内支付，每次延长
均按年度收取。如实际延长期不足一年的，执行事务合伙人已收取的管
理费无需退还。
4、 利润分配：合伙企业应在收到投资本金和利润后按照以下顺序进行分配：
（1） 首先，按信托本金和凯利泰出资本金的比例向各有限合伙人分配
本金，直至国民信托收回其信托本金、凯利泰收回其在合伙企业
的出资本金；
（2） 其次，按信托本金和凯利泰出资本金的比例向各有限合伙人分配
优先回报，直至其就上述第(1)项下累计收回的分配额获得每年
7.5%计算所得的优先回报。为免疑义，各有限合伙人计算优先回
报的起算日期为其实际出资日，优先回报的基数需相应扣减有限
合伙人每一次回收的本金金额；
完成上述第(1)、(2)项分配后，剩余收益根据合伙协议约定扣除支付给
执行事务合伙人的业绩报酬后按照信托本金和凯利泰出资本金的比例分配
剩余收益。
五、本次投资的目的、影响及存在的风险
（一）本次投资的目的
公司通过投资产业投资基金，一方面是为了更好地运用公司的流动资金并拓展公司多元化投资渠道，另一方面是为了进一步增强公司在医疗健康领域的投资能力，借助专业投资团队的投资才能，提前挖掘优质投资标的，并有效过滤标的项目前期的各种潜在风险，推动公司积极稳健地并购整合及外延式扩张，实现公司持续、健康、快速成长。
（二）本次投资存在的风险分析及控制
本次投资尚需各方签署正式协议，该事项尚需办理工商登记和基金备案。且本次投资具有投资周期长，流动性较低，在投资过程中将受宏观经济、国内政策、行业周期等多种因素影响，可能面临投资后无法实现投资收益甚至受到本金损失的风险。
为了防范上述风险，公司
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