证券代码：300326 证券简称：凯利泰 公告编号：2020-030
上海凯利泰医疗科技股份有限公司
关于 2020 年股票期权激励计划授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、期权简称：凯利 JLC2
2、期权代码：036406
3、股票期权授予日：2020 年 2 月 3 日
4、授予股票期权的行权价格：15.22 元/股
5、本次股票期权实际授予对象为 1 人，实际授予股票期权数量为 3,300 万
份，其中包含 2,500 万份常规期权和 800 万份超额奖励期权，占目前公司总股本72,297.6333 万股的 4.5645%。
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，上海凯利泰医疗科技股份
有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 3 月 11 日完成了 2020 年股票期权激励
计划（以下简称“本次激励计划”）股票期权的授予登记工作，现将有关情况公告如下：
一、 已履行的决策程序和信息披露情况
1、公司于 2020 年 1 月 12 日分别召开第四届董事会第十次会议和第四届监
事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事就此发表了独立意见。
2、2020 年 1 月 23 日，公司监事会对本次激励对象名单核查及公示情况出
具说明，认定公司 2020 年股票期权激励计划激励对象名单的人员均符合相关法
律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。
3、2020 年 2 月 3 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2020 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予
股票期权所必须的全部事宜；2020 年 2 月 3 日，公司根据内幕信息知情人买卖
公司股票情况的核查情况，披露了《关于 2020 年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2020 年 2 月 3 日，公司召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关
于公司向 2020 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，董事会认为本次激励计划规定的授予条件已经成就，同意向 1 名激励对象授予 3,300 万份股票期权。根据公司 2020 年第二次临时股东大会的授权，董事会确定公司本次激
励计划的授予日为 2020 年 2 月 3 日。独立董事对本次激励计划授予相关事项发
表独立意见，同意公司本次激励计划授予日为 2020 年 2 月 3 日，并同意向本次
激励计划所确定的符合条件的 1 名激励对象授予 3,300 万份股票期权。
5、2020 年 2 月 3 日，公司召开第四届监事会第十次会议，审议通过了《关
于公司向 2020 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，并对本次激励计划激励对象进行了核查，认为本次授予股票期权的 1 名激励对象的主体资格合法、有效，满足本次激励计划规定的授予条件。
二、 本次激励计划股票期权的授予情况
1、授予日：2020 年 2 月 3 日。
2、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股或公司从二级市
场回购的 A 股普通股股票。
3、授予期权数量：3300 万份。
4、授予期权的行权价格：15.22 元/股。
5、授予人数：1 人。
6、本次激励计划授予股票期权的激励对象及分配比例：
激励对象姓名 激励对象职务 获授的股票期权 占授予股票期权 占授予时总
数量（万份） 总数的比例 股本的比例
袁征 董事长、总经理 3,300.0000 100% 4.5645%
合 计（1 人） 3,300.0000 100% 4.5645%
注：上述激励对象获授的期权数量与公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站上公示的内容一致。
7、本次激励计划的有效期、等待期和行权安排
（1）有效期：本次激励计划有效期自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止。
（2）等待期：本次激励计划授予的股票期权等待期分别为自授予登记完成之日起 39 个月、51 个月。
（3）行权安排：
本次激励计划授予的股票期权行权计划安排如下：
行权期 行权时间 行权条件 可行权比例 可行权 类别
考核年度 数量
第一个 自授予日起满39个月后的首个交易日至 2022年度 1650万
行权期 授予日起51个月内的最后一个交易日止 50% 份 常规期
850万 权
2023年度 25.76% 份
第二个 自授予日起满51个月后的首个交易日至
行权期 授予日起63个月内的最后一个交易日止 2023年度的 800万 超额奖
超额利润增 24.24%[注] 份 励期权
长
注：本次激励计划分为常规期权和超额奖励期权，其中超额奖励期权需要激励对象在 2023 年度实现超额利润增长方可行权。
在行权期内，若对应年度的考核达到行权条件，激励对象可对相应比例的股票期权行权；符合行权条件但未在相应行权期内全部行权的，则未行权的该部分期权由公司注销。
在行权期内，若对应年度的考核未达到行权条件，激励对象在对应行权期内所获授但尚未行权的股票期权由公司注销。
8、股票期权行权的业绩考核要求
（1）公司层面业绩考核条件
公司层面业绩考核目标的具体情况如下：
考核指标：净利润增 长率
以2019年扣非后净利润为基 考核年度 2020年 2021年 2022年 2023年
数，2022、2023年当年扣非后 常规期权行权指标
净利润较2019年扣非净利润 _ _ 95.31% 144.14%
增长率（A2022、A2023） 超额期权行权指标 - - - 168.43%
常规期权考核指标： A2022<95.31% X2022=0
2022年当年扣非后净利润较
2019年扣非净利润增长率指标 A2022>=95.31% X2022=1
完成度（X2022)
2022年度可行权数量（万份） Z1=常规期权可行权=当期计划可行权数量* X2022=1650* X2022
（Z1）
常规期权考核指标：2023年当
年扣非后净利润较2019年扣非 A2023<144.14% X2023=0
净利润增长率指标完成度
（X2023) A2023>=144.14% X2023=1
A2023<144.14% Y=0
超额奖励期权考核指标： 2023
扣非后净利润较2019年扣非净 A2023> 168.43% Y=1
利润增长率的指标完成度（Y） 144.14%≤A2023≤
168.43% Y= (A2023-144.14%)/ (168.43%-144.14%)
2023年度可行权数量（万份） Z2=常规期权行权数量+超额奖励期权计划行权数量
（Z2） =850* X2023+800*Y
注：上述 2019 年扣非后净利润指公司 2019 年经审计归属于上市公司的扣除
非经常性损益后的净利润。上述 2022 年、2023 年扣非后净利润以经审计的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润剔除本次及其他股权激励计划实施影响的数值作为计算依据。
（2）个人层面绩效考核要求
本次股权激励计划激励对象为公司董事长、总经理袁征先生，对其个人层面的绩效考核要求与公司层面绩效考核要求一致。
三、激励对象本次获授的股票期权与公示情况一致性的说明
本次股权激励计划授予的激励对象、股票期权数量和行权价格与 2020 年第
二次临时股东大会审议通过的激励计划一致，不存在差异。
四、授予的股票期权登记完成情况
1、期权简称：凯利 JLC2
2、期权代码：036406
3、股票期权登记完成时间：2020 年 3 月 11 日
特此公告。
上海凯利泰医疗科技股份有限公司
董 事 会
二〇二〇年三月十一日
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