证券代码：300326 证券简称：凯利泰 公告编号：2015-018
上海凯利泰医疗科技股份有限公司关于公司
股票期权激励计划首次授予期权登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）已完成《上海凯利泰医疗科技股份有限公司股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《股票期权激励计划（草案）》”）所涉555.4万份首次授予期权登记工作，期权简称：凯利JLC1，期权代码：036178。
一、 股票期权激励计划简述及已履行的相关审批程序
1、公司于2015年1月4日分别召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》等议案，公司独立董事就此发表了独立意见。其后公司向中国证监会上报了申请备案材料。
2、本激励计划经中国证监会备案无异议后，公司于2015年3月4日，以现场投票、网络投票以及独立董事征集投票相结合的方式召开了2015年第一次临时股东大会，会议以特别决议审议通过了关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于制定公司股票期权激励计划考核实施办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必须的全部事宜。
3、公司于2015年3月10日分别召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司股票期权激励计划首次授予期权相关事项的议案》，同意首次授予期权的授予日为2015年3月10日，同意向符合授予条件的129名激励对象授予563.4万份股票期权。
4、公司于2015年3月18日分别召开第二届董事会第二十一次会议和第二
届监事会第十七次会议，审议通过了《关于对股票期权激励计划授予对象和期权数量进行调整的议案》，同意激励对象人数由129人调整为125人，首次授予的股票期权数量由563.4万份调整为555.4万份。
二、 首次授予期权登记完成情况
1、期权简称：凯利JLC1，期权代码：036178。
2、经登记的首次授予激励对象及分配比例：
获授的股票期权 占授予股票期权 占授予时总
激励对象姓名 激励对象职务 数量（万份） 总数的比例 股本的比例
卫青梅 副总经理 25.0000 4.27% 0.14%
王正民 副总经理 25.0000 4.27% 0.14%
汪远根 财务负责人 25.0000 4.27% 0.14%
副总经理、董事 0.14%
丁魁 25.0000 4.27%
会秘书
赖卫国 副总经理 25.0000 4.27% 0.14%
其他中层管理人员、核心技术（业
务）人员、有利于维持公司经营稳 430.4000 73.52% 2.44%
定性的其他人员
合 计（125人） 555.4000 94.87% 3.15%
上述激励对象获授的期权数量与公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站上公示的内容一致。
3、首次授予期权的授权日：2015年3月10日
4、首次授予期权的行权价格：29.64元。
5、首次授予期权的行权安排
本激励计划首次授予的股票期权行权计划安排如下：
行权条件
行权期 行权时间 可行权比例
考核年度
自首次授权日起满18个月后的首个交易日
第一个行权期 起至自首次授权日起满30个月时的最后一 2015年度 30.00%
个交易日止
自首次授权日起满30个月后的首个交易日
第二个行权期 起至自首次授权日起满42个月时的最后一 2016年度 30.00%
个交易日止
自首次授权日起满42个月后的首个交易日
第三个行权期 起至自首次授权日起满54个月时的最后一 2017年度 40.00%
个交易日止
三、 首次授予期权对公司相关年度财务状况和经营成果的影响
根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，企业需要选择适当的估值模型对股票期权的公允价值进行计算。公司2015年实施的股票期权激励计划中股票期权的授予对公司相关年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响。
董事会已确定本次股票期权的授予日为2015年3月10日，根据授予日股票期权的公允价值总额确认激励成本。
经测算，预计股票期权激励成本合计为5,462.36万元，2015至2018年股票期权成本摊销情况见下表：
期权份额 期权成本 2015年度 2016年度 2017年度 2018年度
（万份） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
555.4 5,462.36 1,889.34 1,963.59 1,139.30 470.13
四、 本次股票期权激励计划实施对公司业务的影响
通过实施本次股权激励计划，有利于进一步完善公司治理结构，促进公司进一步健全激励约束机制，充分调动公司中高级管理人员及员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展。
五、 备查文件
1、公司第二届董事会第二十次会议决议；
2、公司第二届监事会第十六次会议决议；
3、公司第二届董事会第二十一次会议决议；
4、公司第二届监事会第十七次会议决议；
5、独立董事关于公司股权激励计划首次授予期权相关事项发表的独立意见；6、独立董事关于公司调整股票期权激励计划授予对象及期权数量的独立意见；
7、上海市广发律师事务所关于公司股票期权激励计划首次授予相关事项的法律意见书；
8、上海市广发律师事务所关于公司股票期权激励计划相关事项调整的法律意见书；
9、股票期权激励计划首次授予期权激励对象名单（调整后）。
特此公告。
上海凯利泰医疗科技股份有限公司
董事会
二〇一五年三月二十五日
