凯利泰 股票期权激励计划（草案）
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股票代码：300326 股票简称：凯利泰
上海凯利泰医疗科技股份有限公司
股票期权激励计划
（草案）
上海凯利泰医疗科技股份有限公司
签署日期：二〇一五年一月
凯利泰 股票期权激励计划（草案）
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声明
上市公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1 号》、《股
权激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录 3号》等法律、法规和
规范性文件，以及上海凯利泰医疗科技股份有限公司（以下简称“上市公司” 、
“公司”或“凯利泰”）《公司章程》制定。
2、公司不存在《上市公司股权激励管理办法（试行）》第七条规定的不得实
行股权激励的情形。
3、本激励计划为股票期权激励计划，股票来源为公司向激励对象定向发行
人民币A股普通股。
本激励计划拟向激励对象授予股票期权 593.4000 万份，涉及的标的股票种
类为公司人民币 A 股普通股，约占本激励计划签署时公司股本总额 16,981.6212
万股的3.49%。其中首次授予 563.4000万份，占本激励计划拟授予股票期权数量
的94.94%，占本激励计划签署时公司股本总额的 3.32%；预留 30.0000万份，占
本激励计划拟授予股票期权数量的 5.06%，占本激励计划签署时公司股本总额的
0.18%。
每份股票期权拥有在满足行权条件的情况下，在有效期内以行权价格购买 1
股公司人民币 A 股普通股的权利。任何一名激励对象通过全部有效的股权激励
计划获授的上市公司股票累计不超过公司股本总额的 1%。 凯利泰 股票期权激励计划（草案）
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4、本激励计划首次激励对象为 129 人，均为公司董事会认定的对公司经营
业绩和未来发展有直接影响的中高层管理人员、核心技术（业务）人员及有利于
维持公司经营稳定性的其他人员。
本激励计划的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法（试行）》第八
条规定的不得成为激励对象的情形。
公司承诺持股 5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、直系近亲属未参
与本激励计划。
预留股票激励对象的确定标准与首次激励对象相同。
5、本激励计划首次授予的股票期权的行权价格为29.64元。
预留股票期权的行权价格在该部分股票期权授予时由董事会决定。其行权价
格取下列两个价格中的较高者：
（1）授予该部分期权的董事会决议公告前一个交易日的公司股票收盘价；
（2）授予该部分期权的董事会决议公告前三十个交易日内的公司股票平均
收盘价。
在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权登记期间，若公司发生
资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权的
数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。
6、本激励计划有效期为股票期权授予之日起至所有股票期权行权或注销完
毕之日止。
7、本激励计划将在股东大会审议通过激励计划之日起 30 日内将首次授予的
股票期权授予给激励对象。
预留的股票期权将在首次授权日起 12 个月内授予。预留部分的授予由公司
董事会提出，监事会核实，并在指定网站对激励对象、激励份额、行权价格等内
容做出充分的信息披露后， 按中国证监会及深圳证券交易所的相关要求完成法定
程序后进行授予。 凯利泰 股票期权激励计划（草案）
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8、本激励计划的股票期权行权安排
（1）本激励计划首次授予的股票期权行权计划安排如下：
行权期 行权时间
行权条件
考核年度
可行权比例
第一个行权期
自首次授权日起满 18 个月后的首个交易日
起至自首次授权日起满 30 个月时的最后一
个交易日止
2015 年度 30.00%
第二个行权期
自首次授权日起满 30 个月后的首个交易日
起至自首次授权日起满 42 个月时的最后一
个交易日止
2016 年度 30.00%
第三个行权期
自首次授权日起满 42 个月后的首个交易日
起至自首次授权日起满 54 个月时的最后一
个交易日止
2017 年度 40.00%
（2）本激励计划预留的股票期权行权计划安排如下：
行权期 行权时间
行权条件
考核年度
可行权比例
第一个行权期
自预留部分授权日起满 18 个月后的首个交
易日起至自首次授权日起满 30 个月时的最
后一个交易日止
2016 年度 30.00%
第二个行权期
自预留部分授权日起满 30 个月后的首个交
易日起至自首次授权日起满 42 个月时的最
后一个交易日止
2017 年度 70.00%
在行权期内，若对应年度的考核达到行权条件，激励对象可对相应比例的股
票期权行权；符合行权条件但未在相应行权期内全部行权的，则未行权的该部分
期权由公司注销。
在行权期内，若对应年度的考核未达到行权条件，激励对象在对应行权期内
所获授但尚未行权的股票期权由公司注销。
9、本激励计划首次授予的股票期权的考核年度为 2015 年度、2016 年度及
2017 年度，预留部分的股票期权的考核年度为 2016 年度及 2017 年度。公司将
对激励对象分年度进行绩效考核，每个会计年度考核一次，以公司业绩达到考核
目标作为激励对象的行权条件之一。公司主要业绩考核目标的具体情况如下：
行权期 公司主要业绩考核目标
首次授予股票期权第一个行权期
以2014年营业收入为基数， 2015年营业收入增长率不低
于80.00%；以2014年净利润为基数，2015年净利润增
长率不低于35.00% 凯利泰 股票期权激励计划（草案）
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行权期 公司主要业绩考核目标
首次授予股票期权第二个行权期/
预计股票期权第一个行权期
以2014年营业收入为基数， 2016年营业收入增长率不低
于100.00%；以2014年净利润为基数，2016年净利润增
长率不低于60.00%
首次授予股票期权第三个行权期/
预计股票期权第二个行权期
以2014年营业收入为基数， 2017年营业收入增长率不低
于120.00%；以2014年净利润为基数，2017年净利润增
长率不低于100.00%
注：上述净利润以公司扣除非经常性损益后的归属于母公司股东净利润为计算依据。
同时，上述年度上市公司归属于母公司股东的净利润及归属于母公司股东的
扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平
且不得为负。
10、本次股权激励产生的股份支付成本将在经常性损益中列支。
11、 上市公司承诺不为激励对象依据本激励计划获取有关权益提供贷款以及
其他形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
12、本激励计划必须满足如下条件后方可实施：中国证券监督管理委员会备
案无异议、公司股东大会审议通过。
13、中国证券监督管理委员会对本激励计划进行备案且无异议后，公司将发
出召开股东大会通知，审议本激励计划。
14、公司股东大会对股权激励计划进行投票表决时，将采取现场投票和网络
投票相结合的方式，公司独立董事将在股东大会召开前征集委托投票权。
15、自公司股东大会审议通过本激励计划之日起 30 日内，公司将按相关规
定召开董事会对激励对象进行首次授权，并完成登记、公告等相关程序。
16、本激励计划实施后将不会导致上市公司股权分布不符合股票上市条件的
情形。 凯利泰 股票期权激励计划（草案）
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目录
释义................................................................................................................................ 7
第一章 实施激励计划的目的...................................................................................... 8
第二章 激励对象的确定依据和范围.......................................................................... 9
一、激励对象的确定依据 .................................................................................... 9
二、激励对象的范围 ............................................................................................ 9
三、激励对象的核实 .......................................................................................... 10
第三章 股权激励计划具体内容................................................................................ 11
一、股票期权的股票来源 .................................................................................. 11
二、股票期权的股票数量和分配 ...................................................................... 11
三、股票期权行权价格及其确定方法 .............................................................. 12
四、股票期权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日、禁售期 .. 13
五、股票期权的获授条件、行权条件和行权安排 .......................................... 15
六、股票期权的调整方法和程序 ...................................................................... 19
第四章 会计处理与业绩影响.................................................................................... 22
一、会计处理方法 .............................................................................................. 22
二、对公司经营业绩的影响 .............................................................................. 22
第五章 股权激励计划的实施程序及激励对象行权程序...............................
