证券代码：300324 证券简称：旋极信息 公告编号：2020-111
北京旋极信息技术股份有限公司
关于2019年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一 个股票期权行权条件成就及第一个限制性股票解除限售条
件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次可解除限售的限制性股票数量为 14,179,800 股，占公司目前总股本
的比例为 0.81%；本次可行权的股票期权数量为 16,579,800 份，占公司目前总股本的比例为 0.95%。
2、本次股票期权行权采用自主行权模式。
3、本次解除限售/行权事宜需在有关机构的手续办理结束后方可解除限售/行权，届时将另行公告，敬请投资者注意。
北京旋极信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 11 月 9 日召
开第四届董事会第四十四次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个股票期权行权条件成就及第一个限制性股票解除限售条件成就的议案》，现将相关事项说明如下：
一、2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施简述
1、2019 年 8 月 14 日，公司第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会
第十一次会议审议通过了公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等相关议案，拟向 374 名激励对象授予 8,500 万股股票期权及限制性股票。监事会对公司授予的激励对象名单进行了核实，独立董事发表了明确的同意意见，财务顾问出具了独立财务顾问报告，律师出具了相应的法律意见书。
2、公司于 2019 年 8 月 16 日至 2019 年 8 月 26 日通过公司内网公示了《2019
年股票期权与限制性股票激励计划激励对象人员名单》，监事会对激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。公示期间，公司自查发现栾俊杰及陈波 2名员工的亲属在知悉股权激励事项后仍有买卖股票的行为，监事会决定取消上述2 人的激励对象资格。
3、2019 年 8 月 26 日，公司召开第四届董事会第二十三次会议、第四届监
事会第十二次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象及授予数量的议案》、《2019 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》（修订稿）及摘要等相关议案，监事会对公司授予的激励对象名单进行了核实，独立董事发表了明确的同意意见，财务顾问出具了独立财务顾问报告，律师出具了相应的法律意见书。
4、2019 年 9 月 6 日，公司召开 2019 年第三次临时股东大会，审议通过了
《2019 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)》（修订稿）及摘要等相关议案，律师出具了法律意见书。
5、2019 年 9 月 16 日，公司召开第四届董事会第二十五次会议、第四届监
事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，监事会对公司授予的激励对象名单进行了核实，独立董事发表了明确的同意意见，财务顾问出具了财务顾问报告，律师出具了相应的法律意见书。
6、2019 年 10 月 23 日，公司召开第四届董事会第二十七次会议、第四届监
事会第十五次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象及授予数量的议案》，监事会对公司授予的激励对象名单进行了核实，独立董事发表了明确的同意意见，律师出具了相应的法律意见书。
7、2019 年 12 月 24 日，公司召开第四届董事会第三十二次会议、第四届监
事会第十七次会议，审议通过了《关于向部分暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》及《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权与限制性股票的议案》，监事会对公司授予的激励对象名单进行了核实，独立董事发表了明确的同意意见，财务顾问出具了财务顾问报告，律师出具了相应的法律意见书。
8、2020 年 1 月 9 日，公司召开 2020 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权与限制性股票的议案》，律师出具了法律意见书。
9、2020 年 3 月 4 日，公司召开第四届董事会第三十四次会议、第四届监事
会第十九次会议，审议通过了《关于向部分暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》，监事会对公司授予的激励对象名单进行了核实，独立董事发表了明确的同意意见，财务顾问出具了财务顾问报告，律师出具了相应的法律意见书。
10、2020 年 4 月 23 日，公司召开第四届董事会第三十七次会议、第四届监
事会第二十次会议，审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权与限制性股票的议案》，监事会对回购注销的激励对象进行了核实，独立董事发表了明确的同意意见，律师出具了相应的法律意见书。
11、2020 年 5 月 18 日，公司召开 2019 年年度股东大会，审议通过了《关
于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权与限制性股票的议案》，律师出具了法律意见书。
12、2020 年 8 月 26 日，公司召开第四届董事会第四十一次会议、第四届监
事会第二十二次会议，审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权与限制性股票的议案》及《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权行权价格的议案》，监事会进行了核实，独立董事发表了明确的同意意见，律师出具了相应的法律意见书。
13、2020 年 11 月 9 日，公司召开第四届董事会第四十四次会议、第四届监
事会第二十四次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划首次授 予第 一个股 票期权 行权条 件成就 及第 一个限 制性股 票解除 限售 条件成就的议案》及《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权与限制性股票的议案》，监事会进行了核实，独立董事发表了明确的同意意见，律师出具了相应的法律意见书。
二、股票期权行权条件成就及限制性股票解除限售条件成就的说明
1、等待期已届满
根据公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“2019 年激
励计划”）的规定，公司向激励对象授予的限制性股票/股票期权第一个解除限售
期/行权期为自授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至授予登记完成之
日起 24 个月内的最后一个交易日当日止，可解除限售/行权比例为 40%。首次授
予的部分限制性股票的登记完成日为 11 月 8 日，首次授予的全部股票期权的登
记完成日为 11 月 4 日，首次授予的限制性股票及股票期权等待期已届满。
2、满足解除限售/行权条件情况的说明
解除限售/行权条件 是否达到解除限售/行权条件的说
明
1、公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告；
③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 公司未发生左述情形，满足解除限
利润分配的情形； 售/行权条件
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，激励对象根据本计划已获授
但尚未解除限售/行权的股票期权应当由公司注销。
2、激励对象未发生以下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行 激励对象未发生左述情形，满足解
政处罚或者采取市场禁入措施； 除限售/行权条件
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
3、公司业绩考核要求 公司 2019年剔除本次及其他激励
2019年净利润不低于30,200.00万元（“净利润”指经审计的归属于上 计划股份支付费用影响的经审计市公司股东的净利润，但剔除本次及其他激励计划股份支付费用影响的 的归属于上市公司股东净利润为
数值作为计算依据。） 30,983.91 万元，满足解除限售/行
权条件。
4．个人层面业绩考核要求
激励对象的考核主要针对和员工签订的《目标责任书》/《绩效考
核表》中的内容进行。根据本公司《绩效管理办法》，对激励对象的个 激励对象本次限制性股票解除限人业绩考核结果分为A（优秀）、B（良好）、C（达标）、D（不达标）4 售 14,179,800股，股票期权行权
个级别，针对不同的考核类别和考核级别，对应不同的解除限售/可行 16,579,800 股。
权数量。A或B全部解除限售/行权，C按当年计划完成比例解除限售/行
权，D不可解除限售/行权。
综上所述，公司董事会认为2019年股票期权与限制性股票激励计划第一个股
票期权行权条件成就及第一个限制性股票解除限售条件成就，根据公司2019年第
三次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照2019年激励计划的相关规定办
理第一个解除限售期/行权期的相关事宜。
三、行权及解除限售安排
1、股票来源
公司向激励对象定向发行公司A股普通股。
2、解除限售/行权数量
由于3名激励对象离职，15名激励对象未达到考核目标，陈为群女士、黄海
涛女士、蔡厚富先生属于暂缓授予限制性股票批次，首次授予的限制性股票第一
个解除限售期可解除限售的激励对象共计274人，可解除限售的限制性股票数量
为14,179,800股，占目前公司总股本的0.81%，具体如下：
授予限制性股 本次解除限 本次解锁占授 本次解锁占目
姓名 职务 票(万股) 售股票（万 予限制性股票 前总股本的比
股） 总数的比例 例
谢军伟 总经理
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