证券代码：300323 证券简称：华灿光电 编号：2022-031
华灿光电股份有限公司
关于再次使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金及投资项目基本情况
华灿光电股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会《关于同意华灿光电股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2575号）的核准，公司通过向特定对象发行人民币普通股（A股）148,075,024股，每股发行价格为人民币 10.13 元，共募集资金合计 1,499,999,993.12 元，扣除发行费用 17,088,919.96 元（不含税）后，募集资金净额为 1,482,911,073.16元。本次募集资金已由本次向特定对象发行的主承销商华泰联合证券有限责任公司
（以下简称“保荐机构”）于 2020 年 12 月 03 日划转至公司指定的募集资金专用账
户，且已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证，并出具了《验资报告》（容诚验字【2020】518Z0065 号）。公司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户管理。
根据《华灿光电股份有限公司 2020 年向特定对象发行股票并在创业板上市募集说明书（注册稿）》，本次募集配套资金拟全部用于 Mini/Micro LED 的研发与制造项目和 GaN 基电力电子器件的研发与制造项目。因募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金出现部分闲置的情况。
二、再次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况
1、投资目的
为了提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常生产经营的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。
2、投资额度及期限
公司拟在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的前提下，再次使用不超过 20,000 万元的闲置募集资金进行现金管理。上述资金额度自董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。
3、投资产品品种范围
公司将按相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，投资的产品包括购买期限在 12 个月以内（含）安全性高、流动性好的理财产品或结构性存款等。
4、投资决议有效期
自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
5、收益分配方式
收益归公司所有。
6、实施方式
公司董事会拟授权董事长在有效期内和额度范围内行使决策权，审定并签署相关实施协议或合同等文件，公司财务负责人具体办理相关事宜。公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。
三、公司前次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况
公司于2020年12月25日召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，公司可以使用总金额不超过人民币 40,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，该资金额度自董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。
上述议案审议通过后，公司使用闲置募集资金购买及赎回理财产品具体情况如下：
序
委托方 受托方 收益类型 金额（万元） 购买时间 赎回时间
号
华灿光电（浙 中国银行股份有 本金保障固 2021年01月 2021年04月
1 15,000
江）有限公司 限公司 定收益型 08 日 08 日
华灿光电（浙 广发银行股份有 保本浮动收 2021年01月 2022年01月
2 20,000
江）有限公司 限公司义乌分行 益型 13 日 13 日1
3 华灿光电（浙 广发银行股份有 保本浮动收 5,000 2021年04月 2021年07月
江）有限公司 限公司义乌分行 益型 23 日 22 日
华灿光电（浙 广发银行股份有 保本浮动收 2021年09月 2021年12月
4 5,000
江）有限公司 限公司义乌分行 益型 10 日 09 日
1 该产品赎回时间略晚于前次董事会决议审议的有效期，公司于 2022 年 04 月 11 日召开第五届董事会第
十二次会议，对上述未能根据前次董事会决议有效期及时赎回理财产品的情况进行补充确认
截至以上赎回日期，以上产品已全部赎回。
公司上述使用部分闲置募集资金购买理财产品是在确保募集资金投资项目正常进行和资金安全前提下实施的，有利于提高资金的使用效率，增加公司投资收益，不存在变相改变募集资金投向，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
四、投资风险分析及风险控制措施
公司进行现金管理购买的产品属于低风险投资品种，但不排除该项投资受到市场波动的影响。针对可能发生的收益风险，公司拟定如下措施：
1、在确保不影响公司正常生产经营的基础上，根据公司闲置募集资金及自有资金情况，针对投资产品的安全性、期限和收益情况选择合适的产品。
2、公司财务部进行事前审核与评估风险，及时关注投资产品的情况，分析理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
3、公司内审部负责对资金的使用与保管情况进行审计与监督。
4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将依据相关规定，及时履行相关信息披露义务。
五、对公司的影响
公司在保证募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，再次使用部分闲置募集资金进行现金管理，并坚持规范运作、保值增值、防范风险，不会影响公司募集资金项目建设，同时可以提高资金使用效率，为公司及股东获取良好的投资回报。
六、相关审批程序和审核意见
1、董事会审议情况
经与会董事讨论，同意公司在不影响募集资金使用的情况下，使用不超过人民币 20,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，公司将按相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，投资的产品包括购买期限在 12 个月以内（含）安全性高、流动性好的理财产品或结构性存款等。
上述资金额度自董事会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。公司董事会授权董事长在有效期内和额度范围内行使决策权，审定并签署相关实施协议或合同等文件，公司财务负责人具体办理相关事宜。
2、监事会审议情况
经与会监事讨论，认为公司再次使用部分闲置募集资金进行现金管理，能够提高公司资金的使用效率和收益，不会影响公司募集资金投资项目的正常开展和日常经营，不存在损害公司及中小股东利益的情形，该事项决策和审议程序合法、合规。因此，同意公司再次使用部分闲置募集资金进行现金管理。
3、独立董事意见
经审核，独立董事认为：公司再次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项的决策和审议程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关文件的规定。在不影响募投项目的投资计划和建设进度的情况下，合理使用暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高公司募集资金使用效率，增加公司收益，为公司和股东获取更多的回报，不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此，我们一致同意该议案的实施。
4、保荐机构核查意见
经核查，华泰联合证券认为：华灿光电本次再次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项，已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的程序；募集资金的使用没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。本保荐机构对华灿光电再次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
七、备查文件
1、第五届董事会第十二次会议决议；
2、第五届监事会第八次会议决议；
3、独立董事关于第五届董事会第十二次会议相关事项的独立意见；
4、保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具的《关于华灿光电股份有限公司再次使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
特此公告。
华灿光电股份有限公司董事会
二零二二年四月十一日
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