股票简称：华灿光电 股票代码：300323
华灿光电股份有限公司
2017年股票期权与限制性股票激励计划
（草案）摘要修订稿
华灿光电股份有限公司
二〇一七年三月
公司声明
本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实、准确、完整承担个别和连带的法律责任。
本公司承诺，本激励计划相关信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
所有激励对象承诺，如因本公司信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还本公司。
特别提示
一、华灿光电股份有限公司（以下简称“华灿光电”、“本公司”或“公司”）股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本计划”）系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及《华灿光电股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）制定。
二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形。
三、本计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形。
四、本激励计划包括限制性股票激励计划和股票期权激励计划两部分。股票来源为公司向激励对象定向发行新股。
五、本激励计划拟向激励对象授予权益总计969.3125万份，涉及的标的股
票种类为人民币Ａ股普通股，约占本激励计划签署时公司股本总额 83,568.4059
万股的 1.16%。其中首次授予 775.45 万份，占本计划签署时公司股本总额
83,568.4059万股的0.93%；预留193.8625万份，占本计划拟授出权益总数的20%，
占本计划签署时公司股本总额的0.23%。具体如下：
股票期权激励计划：公司拟向激励对象授予306.2250万份股票期权，涉及
的标的股票种类为人民币 A 股普通股，约占本激励计划签署时公司股本总额
83,568.4059万股的0.37%；其中，首次授予244.98万份，占本次股票期权授予
总量的80%，占公司股本总额的0.29%，预留61.2450万份，占本次股票期权授
予总量的20%，占公司股本总额的0.07%。每份股票期权在满足行权条件的情况
下，拥有在有效期内以行权价格购买1股公司股票的权利。
限制性股票激励计划：公司拟向激励对象授予663.0875万股限制性股票，
占本激励计划签署时公司股本总额83568.4059万股的0.79%；其中，首次授予
530.47万股，占本次限制性股票授予总量的80%，占公司股本总额的0.63%，预
留132.6175万股，占本次限制性股票授予总量的20%，占公司股本总额的0.16%。
六、在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权或限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权和限制性股票的数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。
七、本计划激励对象为公司高级管理人员、中层管理人员及公司核心业务（技术）人员。本计划的首次激励对象总人数为98人。预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由本计划经股东大会审议通过后12个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
八、本激励计划有效期为股票期权和限制性股票授予之日起至所有股票期权行权或注销和限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过60个月。九、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。
十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
十二、自股东大会审议通过本激励计划之日起60日内，公司将按相关规定
召开董事会对首次授予部分激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。
公司未能在60日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予的限制性股
票失效。
十三、本激励计划的实施不会导致股权分布不符合上市条件的要求。
目录
公司声明......1
特别提示......2
目录 ......5
释义 ......7
第一章实施激励计划的目的......9
第二章本激励计划的管理机构......10
第三章激励对象的确定依据和范围......11
一、激励对象的确定依据......11
二、激励对象的范围......11
三、激励对象的核实......13
第四章股权激励计划具体内容......14
一、股票期权计划......14
（一）股票期权激励计划的股票来源......14
（二）股票期权激励计划标的股票数量......14
（三）股票期权激励计划的分配......14
（四）股票期权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日、禁售期......15
（五）股票期权的行权价格或行权价格的确定方法......17
（六）激励对象获授权益、行权的条件......18
（七）考核指标的科学性和合理性说明......21
（八）股票期权激励计划的调整方法和程序......21
（九）股票期权会计处理......23
二、限制性股票激励计划......25
（一）限制性股票激励计划的股票来源......25
（二）授出限制性股票的数量......25
（三）激励对象获授的限制性股票分配情况......25
（四）限制性股票激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁期及相关限售规定......................................................................................................................................26
（五）限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法......28
（六）限制性股票的授予条件和解除限售条件......29
（七）考核指标的科学性和合理性说明......31
（八）限制性股票激励计划的调整方法和程序......32
（九）限制性股票会计处理......34
第五章公司/激励对象发生异动的处理......38
一、公司发生异动的处理......38
二、激励对象个人情况发生变化......39
三、公司与激励对象之间争议的解决......41
第六章附则......42
释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
华灿光电、本公司、公司指 华灿光电股份有限公司。
本激励计划、激励计划、本指 华灿光电股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激
计划 励计划（草案）修订稿。
股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格
和条件购买本公司一定数量股票的权利。
公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一
限制性股票 指 定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在
达到本激励计划规定的解除限售条件后，方可解除限售流
通。
按照本计划规定，获得股票期权与限制性股票的高级管理
激励对象 指 人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员及董事会认
为需要激励的其他人员。
期权授权日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日必须为交易
日。
股票期权有效期 指 从股票期权授予激励对象之日起到股票期权失效为止的
时间段。
等待期 指 股票期权授权日至股票期权可行权日之间的时间段。
激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的股票期
行权 指 权的行为，在本计划中行权即为激励对象按照激励计划设
定的条件购买标的股票的行为。
可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日。
行权价格 指 本计划所确定的激励对象购买公司股票的价格。
行权条件 指 根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必需满
足的条件。
限制性股票授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交
易日。
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。
限售期 指 激励对象根据本激励计划获授的限制
