300319 深市 麦捷科技

证券代码：300319        证券简称：麦捷科技        公告编号：2023-046
            深圳市麦捷微电子科技股份有限公司

          关于2019年股票期权激励计划首次授予部分

              第三个行权期行权条件成就的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

    1、本次符合 2019 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件的激励对象人
数为 177 人，本次可行权的股票期权的行权价格为 8.12 元/股，本次可行权的股票期权数量为 7,539,990 份，占公司当前总股本的 0.87%；

    2、本次行权将采用集中行权模式，行权事宜需在相关机构办理完毕相应的行权手续后方可行权，敬请投资者注意；

    3、本次可行权的股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。

    深圳市麦捷微电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 5 月
29 日召开的第六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期行权条件成就的议案》，鉴于公司 2019 年股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”、“激励计划”）首次授予部分第三个行权期行权条件已经成就，董事会同意为符合条件的激励对象办理股票期权行权的相关事宜，现将有关事项公告如下：

    一、公司 2019 年股票期权激励计划简述

    1、2019 年 4 月 26 日，公司第四届董事会第三十三次会议审议通过了《关
于<深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2019
年股票期权激励计划相关事宜的议案》。同日，公司第四届监事会第二十四次会议审议通过了《关于<深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于核查公司 2019 年股票期权激励计划首次授予部分激励对象名单的议案》《关于<深圳市麦捷微电子科技股份有限公司2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》。

    公司董事会在审议该等议案时，关联董事已根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定回避表决。公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

    2、公司已将激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期为 2019 年 4 月
29 日至 2019 年 5 月 9 日，公示期满后，监事会对本次激励计划首次授予的激励
对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。公司监事会认为，列入本次激励计划的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。

    3、2019 年 5 月 28 日，公司 2018 年度股东大会审议并通过了《关于<深圳
市麦捷微电子科技股份有限公司 2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2019 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。

    同时，公司对内幕信息知情人及激励对象在本次激励计划首次公开披露前六个月买卖本公司股票情况进行了查询确认，未发现相关人员存在利用内幕信息进行股票买卖的行为。

    4、2019 年 6 月 12 日，公司第四届董事会第三十四次会议和第四届监事会
第二十五次会议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划激励对象名单及股票期权授予数量的议案》《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对本次激励计划授予激励对象名单及权益授予数量的调整与授予相关事项发表了同意的独立意见，监事会对调整后的首次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。


    5、2019 年 7 月 18 日，公司披露了《关于 2019 年股票期权激励计划首次授
予完成的公告》，实际授予登记数量为 3,127.83 万份。

    6、2020 年 8 月 18 日，公司第五届董事会第五次会议、第五届监事会第四
次会议审议通过了《关于注销公司 2019 年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期未达到行权条件的股票期权的议案》，根据《2019 年股票期权激励计划》的规定，首次授予部分第一个行权期的行权条件未达到，同意公司对未达到行权条件的股票期权进行注销，所涉股票期权数量共 938.349 万份，公司独立董事发表了同意的独立意见。公司于2020 年9月16 日完成了上述股票期权的注销事宜。
    7、2021 年 7 月 30 日，公司第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第
十三次会议审议通过了《关于注销公司 2019 年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期未达到行权条件的股票期权的议案》，根据《2019 年股票期权激励计划》的规定，首次授予部分第二个行权期的行权条件未达到，同意公司对未达到行权条件的股票期权进行注销，所涉股票期权数量共 1,251.132 万份，公司独
立董事发表了同意的独立意见。公司于 2021 年 8 月 9 日完成了上述股票期权的
注销事宜。

    8、2022 年 12 月 20 日，公司召开第五届董事会第三十五次会议和第五届监
事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》等议案。公司董事会在审议上述议案时，关联董事已根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定回避表决。公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见，监事会对上述议案进行了核实。

    9、2023 年 5 月 29 日，公司召开第六届董事会第二次会议、第六届监事会
第二次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期行权条件成就的议案》《关于注销 2019 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。公司董事会在审议上述议案时，关联董事已根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定回避表决。公司独立董事对上述议案发表了同意的独立意见，监事会对上述议案进行了核实。


    二、2019 年股票期权激励计划首次授予部分第三个行权期行权条件成就的
说明

    （一）等待期届满的说明

    根据公司《2019 年股票期权激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的相关
规定，本次激励计划首次授予部分的第三个行权期为自首次授予部分授权完成日起36个月后的首个交易日起至首次授予部分授权完成日起48个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为 30%。首次授予股票期权的授权完成日为 2019 年 7月 18 日，公司本次激励计划首次授予部分股票期权的第三个等待期已于 2022年 7 月 17 日届满。

    （二）首次授予股票期权第三个行权期行权条件成就的说明

        公司本次激励计划规定的行权条件            是否满足行权条件的说明

  1、公司未发生如下任一情形：

  （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计    公司未发生前述情形，满足
师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；          行权条件。

  （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公
司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；

  （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （5）中国证监会认定的其他情形。

  2、激励对象未发生如下任一情形：

  （1）最近 12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选；

  （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监    激励对象未发生前述情形，
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；      满足行权条件

  （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员的情形；

  （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （6）中国证监会认定的其他情形。


  3、公司层面的业绩考核要求：

  首次授予部分第三个行权期的业绩考核目标如下表所
示：

                                                单位：亿元

        考核会计年度                    2021 年

    预设净利润目标值（A）                2.80

    预设净利润门槛值（B）                2.24              经立信会计师事务所（特殊
  授予的股票期权的考核完成指标如下表所示：        普通合伙）审计，公司 2021年
 各考核年度实现的净利润为 X        考核指标完成率        实现归属于上市公司股东的净
          当 X≥A                                    利润满足第三个行权期行权条
                                        100%            件，考核指标完成率为 100%。
          当 A＞X≥B              80%+20%*(X-B)/(A-B)

          当 X＜B                        0%

注：1、上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润,并剔
除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。
2、若上述考核指标完成率计算结果包含小数点，则以四舍五入的原
则取整数。
各期可行权数量=各期可行权额度×考核指标完成率

                                                      经公司第六届董事会薪酬
  4、个人层面绩效考核要求：                      与考核委员会考核认定：首次
                                                  授予激励对象中，177 名激励对
  考评结果    优秀/良好        合格        不合格    象绩效考核结果皆为优秀/良
    评分      80 分~100 分    60 分~80 分    60 分以下    好，满足 100%行权条件；64
  标准系数        100%          80%            0%      名激励对象因离职不得行权，
                                                  该部分股票期权由公司注销。

    综上，董事会认为公司 2019 年股票期权激励计划首次授予部分第三个行权
期行权条件已成就。根据 2018 年度股东大会的授权，董事会同意公司按照本次激励计划的相关规定办理首次授予股票期权第三个行权期的相关行权事宜。

    三、本次激励计划首次授予部分第三个行权期的具体情况

    1、期权简称：麦捷 JLC1

    2、期权代码：036368

    3、授予日：2019 年 6 月 13 日

    4、行权数量：7,539,990 份

    5、行权人数：177 人

    6、行权价格：8.12 元/股