300316 深市 晶盛机电

证券简称：晶盛机电                                  证券代码：300316
          浙江晶盛机电股份有限公司

            2022 年员工持股计划

                  （草案）

                  二〇二二年八月


                            声明

  本公司及公司全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


                          风险提示

  （一）浙江晶盛机电股份有限公司（以下简称“晶盛机电”、“公司”）2022年员工持股计划（以下简称“本持股计划”）须经公司股东大会批准后方可实施，本持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性；

  （二）本持股计划设立后将由公司自行管理，但能否达到计划规模、目标存在不确定性；

  （三）有关本持股计划的资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性；

  （四）若员工认购资金较低时，本持股计划存在不能成立的风险；若员工认购份额不足，本员工持股计划存在低于预计规模的风险；

  （五）股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资者对此应有充分准备；

  （六）敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。


                        特别提示

  本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。

  （一）《浙江晶盛机电股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）》（以下简称“2022 年员工持股计划”或“持股计划”）系公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。

  （二）本持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本持股计划的情形。

  （三）本持股计划的参与对象为公司（含子公司）的董事（不含独立董事）、高级管理人员及核心技术/业务/管理人员（以下简称“持有人”），初始设立时持有人总人数不超过 241 人（不含预留份额），具体参加人数、名单将根据公司遴选分配及员工实际缴款情况确定。

  （四）本持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律法规允许的其他方式。公司不得向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。本持股计划拟筹集资金总额上限为 5,001.3211 万元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1.00元，合计认购份额不超过 5,001.3211 万份。具体份额根据实际出资缴款金额确定。
  （五）本持股计划股票来源为公司回购专用账户回购的晶盛机电 A 股普通股股票（以下简称“标的股票”）。

  （六）本持股计划持股规模不超过 175.2390 万股，约占本持股计划草案公告日公司股本总额 130,782.8097 万股的 0.1340%。

  本持股计划草案获得公司股东大会批准后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。公司回购专用账户回购股份的情况如下：


  公司于 2022 年 4 月 28 日召开第四届董事会第二十五次会议、第四届监事会
第二十三次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，公司独立董事就回购股份相关事项发表了同意的独立意见。公司决定使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分股份，用于股权激励或员工持股计划。本次用于回购的资金总额不低于人民币 10,000 万元（含本数）且不超过人民币 12,000 万元（含本数），本次回购价格不超过人民币 65 元/股（公司 2021 年年度权益分派实施后，回购价格上限调整为不超过人民币 64.72 元/股）。

  截至 2022 年 6 月 20 日，公司此次回购股份方案实施完毕，公司通过回购专
用证券账户以集中竞价交易方式回购股份数量为 1,752,390 股，占公司截至 2022
年 6 月 22 日总股本的比例为 0.1362%，成交的最低价格为 49.48 元/股，成交的
最高价格为 64.66 元/股，支付的总金额为人民币 100,005,332.10 元（不含交易费用）。

  本持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。本持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。最终标的股票的购买情况目前尚存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。

  （七）本持股计划将由公司自行管理。公司成立 2022 年员工持股计划管理委员会，作为持股计划的管理方，代表员工持股计划行使股东权利。公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护员工持股计划持有人的合法权益。在持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。

  （八）本持股计划购买回购股份的价格为 28.54 元/股，购买价格约为公司回购股份均价 57.07 元/股的 50%。

  在本持股计划公告日至本持股计划完成回购股份过户期间，若公司发生资本公积转增股本、送股、派息等除权、除息事宜，标的股票的价格做相应的调整。

  （九）本持股计划的存续期、锁定期：本持股计划的存续期不超过 36 个月，本次所获标的股票分两期解锁，锁定期分别为 12 个月、24 个月，均自本持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本持股计划名下之日起计算。

  锁定期满后，本持股计划本次所获标的股票权益将根据对应考核年度公司业绩考核达成情况及持有人个人绩效考核结果分配至持有人，每期解锁比例分别为50%、50%。

  预留所获标的股票权益将一次性解锁，根据对应考核年度公司业绩考核达成情况及持有人个人绩效考核结果分配至持有人，解锁比例为 100%。

  本持股计划在存续期届满后自行终止，亦可在存续期届满后，对本持股计划进行展期，经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上（含）份额同意并提交公司董事会审议通过后，持股计划的存续期可以延长。

  （十）公司实施持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行。员工因本持股计划实施而需缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。

  （十一）本持股计划持有人将放弃因参与本持股计划而间接持有公司股票的表决权。本持股计划与公司控股股东或第一大股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不存在一致行动关系。

  公司部分董事及高级管理人员持有本持股计划份额，以上持有人与本持股计划存在关联关系，在公司股东大会、董事会审议本持股计划相关提案时相关人员均将回避表决。除上述人员外，本持股计划与公司其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。

  （十二）公司董事会对本持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会通知审议本持股计划。本持股计划必须经公司股东大会批准后方可实施。公司审议本持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。

  （十三）本持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

                    目录


声明...... 2
风险提示...... 3
特别提示...... 4
释义...... 8
一、持股计划的目的...... 9
二、持股计划的基本原则...... 9
三、持股计划持有人的确定依据和范围...... 9
四、持股计划的资金来源、股票来源、规模和购买价格及合理性说明...... 11
五、持股计划的存续期、锁定期、业绩考核...... 13
六、存续期内公司融资时持股计划的参与方式...... 16
七、持股计划的管理机构及管理模式...... 16
八、公司与持有人的权利和义务...... 22
九、持股计划的资产构成及权益分配...... 23
十、持股计划的变更、终止及持有人权益的处置...... 25
十一、持股计划存续期满后股份的处置办法...... 28
十二、持股计划的会计处理...... 28
十三、持股计划履行的程序...... 29
十四、关联关系和一致行动关系说明...... 30
十五、其他重要事项...... 31

                          释义

  除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：

晶盛机电/公司/本公司      指浙江晶盛机电股份有限公司

本员工持股计划/持股计划/  指《浙江晶盛机电股份有限公司2022年员工持股计划》
本计划

本员工持股计划草案      指《浙江晶盛机电股份有限公司2022年员工持股计划（草
                        案）》

持股计划管理办法        指《浙江晶盛机电股份有限公司2022年员工持股计划管理办
                        法》

                        指出资参加本持股计划的公司员工，包括公司（含子公司）
持有人                  的董事（不含独立董事）、高级管理人员及核心技术/业务/
                        管理人员

专业机构                指具备资产管理资质的专业机构

持有人会议              指本持股计划持有人会议

管理委员会              指本持股计划管理委员会

晶盛机电股票、公司股票  指晶盛机电A股普通股股票

                        指自本持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告
                        最后一笔标的股票过户至本持股计划名下之日起，至本持股
存续期                  计划所持有的公司股票全部出售或过户至本持股计划份额
                        持有人，且本员工持股计划资产依照本员工持股计划规定清
                        算、分配完毕止

                        指本持股计划设定的持有人归属权益的条件尚未成就，所获
锁定期                  授份额不得转让或处置的期间，自本持股计划草案经公司股
                        东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本持
                        股计划名下之日起计算

标的股票                指本持股计划通过合法方式购买和持有的晶盛机电A股普
                        通股股票

中国证监会              指中国证券监督管理委员会

深交所                  指深圳证券交易所

元、万元                指人民币元、人民币万元

《公司章程》            指《浙江晶盛机电股份有限公司章程》

《公司法》              指《中华人民共和国公司法》

《证券法》              指《中华人民共和国证券法》

《指导意见》            指《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

《自律监管指引》        指《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业
                        板上市公司规范运作》