证券代码：300316 证券简称：晶盛机电 编号：2015-062
浙江晶盛机电股份有限公司
关于调整限制性股票激励对象名单、授予数量和授予价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江晶盛机电股份有限公司（以下简称“晶盛机电”或“公司”）2015年4月10日召开的2014 年度股东大会审议通过了《公司限制性股票激励计划（草案） 》及其摘要的议案（以下简称“激励计划”），并授权董事会办理本激励计划的相关事宜。2015年4 月28 日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过《关于调整限制性股票激励对象名单、授予数量和授予价格的议案》，现将相关调整内容公告如下：
一、已履行的相关审批程序
1、2015年1月 29日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《公司限
制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《关于制定<限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事对本次限制性股票激励计划（草案）发表了同意的独立意见，监事会对本次激励对象名单出具了核查意见。随后公司向中国证监会上报了申请备案材料；
2、2015年3月2日，公司获悉报送的激励计划经中国证监会备案无异议；3、2015年4月10日，公司通过现场投票、网络投票及独立董事征集投票权委托投票相结合的方式，召开2014年度股东大会审议通过关于《公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案、《公司股权激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》。
4、2015年4月 28日，公司第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第
十一次会议审议通过了《关于调整限制性股票激励对象名单、授予数量和授予价格的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。
5、2015年4月28日，公司独立董事对《关于调整限制性股票激励对象名单、授予数量和授予价格的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授权日符合相关规定。
6、2015年4月 28日，公司监事会对《公司限制性股票激励计划激励对象名
单》（调整后）进行了核实确认。
二、本次激励计划调整说明
截至授予日，激励对象马雪梅、陈文贤、贾林峰、吴成根、钱成、余冯明、王彪胤共7人因离职或个人原因自愿放弃公司拟向其授予的限制性股票共计94,000股，根据规定，符合激励计划激励对象授予资格的人数由111 名调整为104人。
2015年4月10日公司2014年度股东大会审议通过公司《2014年度利润分配及资本公积转增股本》的议案，以2014年12月31日公司总股本40,005万股为基数，向全体股东每10 股派发现金股利1元（含税），共计派发现金股利4,000.50万元；同时进行资本公积转增股本，以公司截至2014年末总股本40,005万股为基数向全体股东每10股转增12股，共计转增48,006万股，转增后公司总股本增加至88,011万股。
根据上述情况，公司对限制性股票激励对象名单、授予数量和授予价格作出调整：
（1）调整后的限制性股票授予总数：Q＝Q0×（1＋n）=2,446,000股×（1+1.2）=5,381,200股。
其中首次授予的限制性股票授予数量： Q＝Q0×（1＋n）=2,197,000股×
（1+1.2） =4,833,400股。
其中预留授予的限制性股票授予数量 Q＝Q0×（1＋n）= 249,000股×
（1+1.2） =547,800股。
（2）调整后的限制性股票的授予价格
P＝（P0-V）÷（1＋n）=（11.74- 0.1）÷（1＋1.2）=5.2909元/股。
（3）调整后的限制性股票的分配情况如下：
获授权益占
序 获授的限制性 获授权益占股
姓名 职位 授予总量的
号 股票股数（股） 本总额的比例
比例
1 朱亮 副总经理 495,000 9.1987% 0.0562%
2 张俊 技术总监 495,000 9.1987% 0.0562%
3 傅林坚 总工程师 495,000 9.1987% 0.0562%
财务总监、
4 陆晓雯 495,000 9.1987% 0.0562%
董事会秘书
公司核心技术（业务）
5 2,853,400 53.0253% 0.3242%
人员（100人）
6 预留对象 547,800 10.1799% 0.0622%
合计 5,381,200 100% 0.6114%
注：以上小数均保留四位，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入原因造成。
详细分配情况请见披露于中国证监会指定创业板信息披露媒体的《公司限制性股票激励计划激励对象名单》（调整后）。
因激励对象朱亮、张俊、傅林坚3名高级管理人员在授予日 2015年4月28
日前6个月存在卖出公司股票情况，公司董事会依据《证券法》、《创业板信息披露业务备忘录第 9号》等法律、法规及规范性文件规定，暂缓授予朱亮、张俊、傅林坚 3名激励对象限制性股票，在相关条件满足后公司董事会将再次召开会议审议以上3名激励对象限制性股票的授予事宜。
三、 本次调整对公司的影响
本次对限制性股票激励对象名单、授予数量和授予价格的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、 独立董事意见
公司独立董事对调整限制性股票激励对象名单、授予数量和授予价格的议案发表的独立意见如下：
根据《公司限制性股票激励计划（草案）》, 《公司限制性股票激励计划激
励对象名单》（调整后）所确定的激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》规定的禁止获授股权激励的情形，激励对象的主体资格确认办法合法、有效。
公司董事会审议通过取消马雪梅、陈文贤、贾林峰、吴成根、钱成、余冯明、王彪胤共7人的激励对象资格及相应的股份，并结合公司2014年度利润分配及资本公积转增股本的实施情况对首期激励对象名单、授予数量和授予价格进行调整，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3号》及激励计划关于限制性股票激励对象、授予数量、授予价格调整的相关规定。
因此，我们三位独立董事一致同意调整公司限制性股票激励对象名单、授予数量和授予价格。
五、监事会核查意见
公司监事会对激励计划所涉首期激励对象104 名激励对象名单进行了核查
后认为：
激励对象朱亮、张俊、傅林坚3名高级管理人员在授予日 2015年4月28
日前6个月存在卖出公司股票情况，依据《证券法》、《创业板信息披露业务备忘录第 9号》等法律、法规及规范性文件规定，暂缓授予朱亮、张俊、傅林坚 3名激励对象限制性股票，符合《证券法》、《创业板信息披露业务备忘录第9 号》等法律、法规及规范性文件规定。
除上述3人暂缓授予以外，公司获授限制性股票的101名激励对象不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的，不存在最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的，也不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。该名单人员均符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1号》、《股权激励有关事项备忘录 2号》、《股权激励有关事项备忘录 3 号》等法律、法规及规范性文件规定的激励对象条件，符合公司激励计划规定的激励对象范围，其作为激励计划获授限制性股票的激励对象的主体资格合法、有效，且满足激励计划规定的获授条件。
因此，公司监事会同意调整公司限制性股票激励对象名单、授予数量和授予价格。
六、 律师出具的法律意见
国浩律师事务所律师认为：
晶盛机电董事会向激励对象授予限制性股票的批准与授权、授予日确定、授予条件成就、授予对象、授予数量及授予价格等事项，均符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1号》、《股权激励有关事项备忘录 2号》、《股权激励有关事项备忘录3 号》及《公司限制性股票激励计划（草案）》的相关规定及股东大会对董事会的授权，晶盛机电董事会向激励对象授予限制性股票合法、有效。
七、备查文件
1、公司第二届董事会第十四次会议决议；
2、公司第二届监事会第十一次会议决议；
3、独立董事的独立意见；
4、国浩律师事务所出具的法律意见书；
5、《公司限制性股票激励计划激励对象名单》（调整后）。
特此公告。
浙江晶盛机电股份有限公司
董事会
2015年4月 29日
