上市公司股权激励计划自查表
公司简称： 宜通世纪 股票代码： 300310 独立财务顾问： 上海荣正投资咨询有限公司
序号 事项
是否存在该
事项（ 是/否
/不适用）
备注
上市公司合规性要求
1 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告 否
2 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告 否
3 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、 公司章程、 公开承诺进
行利润分配的情形 否
4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否
激励对象合规性要求
7 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实际
控制人及其配偶、 父母、 子女 否
8 是否包括独立董事、 监事 否
9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 否
10 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 否
11 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行
政处罚或者采取市场禁入措施 否
12 是否具有《 公司法》规定的不得担任公司董事、 监事、 高级管理人
员情形 否
13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否
14 激励名单是否经监事会核实 是
激励计划合规性要求
15 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累
计是否超过公司股本总额的 10% 否
16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1% 否
17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数
量的 20% 不适用
18 激励对象为董事、高级管理人员的， 股权激励计划草案是否已列明
其姓名、 职务、 获授数量 是
19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 是
20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是
股权激励计划披露完整性要求
21 股权激励计划所规定事项是否完整 是
（ 1） 对照《 管理办法》 的规定， 逐条说明是否存在上市公司不得实
行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形； 说明股权激励
计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件
是
（ 2） 股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（ 3） 股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分
比；若分次实施的， 每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额
的百分比；设置预留权益的， 拟预留的权益数量及占股权激励计划
权益总额的百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的
股票总数累计是否超过公司股本总额的 10% 及其计算方法的说明
是
（ 4） 除预留部分外， 激励对象为公司董事、 高级管理人员的， 应当
披露其姓名、 职务、 各自可获授的权益数量、 占股权激励计划拟授
予权益总量的百分比； 其他激励对象（ 各自或者按适当分类）可获
授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量 的百分比； 以及
单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票
累计是否超过公司股本总额 1%的说明
是
（ 5） 股权激励计划的有效期、 授权日或者授权日的确定方式、 可行
权日、 锁定期安排等
是
（ 6） 限制性股票的授予价格、 股票期权的行权价格及其确定方法。
如采用《 管理办法》 第二十三条、 第二十九条规定的方法 以外的
其他方法确定授予价格、 行权价格的，应当对定价依据及定价方式
作出说明， 独立董事、独立财务顾问核查该定价是 否损害上市公
司、 中小股东利益， 发表意见并披露
不适用
（ 7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，
应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，应当
披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使权益条件
未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事和高级
管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露激励
对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所设定指标的科学
性和合理性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期激励计划公
司业绩指标如低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性
是
（ 8） 公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中， 应当明确
上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间 是
（ 9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程
序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） 是
（ 10） 股权激励会计处理方法， 限制性股票或者股票期权公允价值
的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激励应
当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
是
（ 11）股权激励计划的变更、终止 是
（ 12） 公司发生控制权变更、 合并、 分立、 激励对象发生职务变
更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 是
（ 13） 公司与激励对象各自的权利义务， 相关纠纷或者争端解决机
制 是
（ 14） 上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使
权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收
益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作
程序、完成期限等。
是
绩效考核指标是否符合相关要求
22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
23 指标是否客观公开、清晰透明， 符合公司的实际情况， 是否有
利于促进公司竞争力的提升 是
24 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司
是否不少于 3 家 不适用
25 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售期、行权期合规性要求
26 限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否少于 1 年 否
27 每期解除限售时限是否未少于 12 个月 是
28 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的
50% 是
29 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于 1 年 不适用
30 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日 不适用
31 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 不适用
32 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票
期权总额的 50% 不适用
独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
33 独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续
发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见 是
34 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照管理办法的
规定发表专业意见 是
（ 1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条件 是
（ 2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定 是
（ 3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理办
法》的规定 是
（ 4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法规
的规定 是
（ 5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义
务 是
（ 6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（ 7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益和
违反有关法律、行政法规的情形 否
（ 8） 拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否根
据《管理办法》的规定进行了回避 是
（ 9）其他应当说明的事项 是
35 上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专业意
见是否完整，符合管理办法的要求 是
审议程序合规性要求
36 董事会表决股权激励计划草案时， 关联董事是否回避表决 是
37 股东大会审议股权激励计划草案时， 关联股东是否拟回避表决 是
38 监事会表决股权激励计划草案时，关联监事是否回避表决 不适用
39 是否存在金融创新事项 否
本公司保证所填写的情况真实、 准确、 完整、 合法， 并承担因所填写情况有误产生的一切法律
责任。
广东宜通世纪科技股份有限公司
二〇一七年九月二十九日
