中际旭创股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规定，结合公司实际情况，现将 2021 年半年度募集资金存放与使用情况做专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准中际旭创股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]24 号）核准，公司向 5 名特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）34,378,038 股以募集配套资金，发行价格 45.26 元/股，募集资金总额为人民币 1,555,949,999.88 元，扣除发行费用 33,365,369.04 元后，募集资金净额为人民币1,522,584,630.84 元。上述募集资金均已全部到位，普华永道中天会计师事务所（特
殊普通合伙）已于 2019 年 3 月 25 日对募集资金进行审验并出具了普华永道中天验字
（2019）第 0206 号验资报告。
（二）报告期内募集资金使用金额及期末余额
报告期内，公司累计使用募投资金 18,723.10 万元，2021 年度 1-6 月募集资金存
款利息收入 332.09 万元，银行手续费 2.21 万元。截至 2021 年 6 月 30 日，公司募集
资金余额 10,786.84 万元，均存放于募资资金专户。具体的募集资金使用情况请参见“三、报告期内募集资金实际使用情况”。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
鉴于本次募集资金投资项目分别由公司全资子公司苏州旭创以及苏州旭创的全资子公司铜陵旭创科技有限公司（以下简称“铜陵旭创”）负责组织实施，为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，切实保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、
法规以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，对募集资金的专户存储、使用、投
向变更、管理与监督以及信息披露等进行了详细严格的规定。
1、2019 年 3 月公司分别与募集资金专户银行中国农业银行股份有限公司龙口市
支行、恒丰银行龙口支行、中国工商银行龙口支行、中国光大银行股份有限公司烟台
龙口支行以及时任保荐机构广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）签订了
《募集资金三方监管协议》。
2、2019 年 5 月中际旭创及苏州旭创分别与募集资金专户银行宁波银行股份有限
公司苏州分行、中国银行股份有限公司苏州工业园区分行、中国农业银行股份有限公
司苏州工业园区科技支行、招商银行股份有限公司苏州工业园区支行、中国民生银行
股份有限公司苏州分行以及广发证券签订了《募集资金三方监管协议》。
3、2019 年 7 月中际旭创、苏州旭创及铜陵旭创分别与募集资金专户银行中国银
行股份有限公司铜陵分行、中国农业银行股份有限公司铜陵铜都支行以及广发证券签
订了《募集资金三方监管协议》。
4、2020 年 2 月中际旭创及苏州旭创分别与募集资金专户银行中国银行股份有限
公司苏州工业园区分行及宁波银行股份有限公司苏州分行以及广发证券签订了《募集
资金三方监管协议》。
5、2020 年 12 月，因再融资事项公司聘任国泰君安证券股份有限公司（以下简
称“国泰君安”）为保荐机构并签署了《保荐协议》，与广发证券签署协议终止了
2019 年 1 月双方签署的《承销暨保荐协议》。前述协议生效后，公司与国泰君安、
募集资金存管银行等机构签署了《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
序号 开户银行 银行账户 余额
1 中国银行股份有限公司苏州工业园区分行 554739584252 30,548,423.90
2 宁波银行股份有限公司苏州分行 75010122001290821 1,712,151.58
3 宁波银行股份有限公司苏州分行 通知存款专户1 20,000,000.00
4 中国银行股份有限公司苏州工业园区分行 465072983543 42,783,029.66
中国农业银行股份有限公司江苏自贸试验
5 区苏州片区支行 10551101040023615 1,295.35
6 中国农业银行股份有限公司铜陵铜都支行 12646001040028951 4,142,009.91
恒丰银行股份有限公司龙口支行黄城东市
7 场分理处 853543030122600971 0.00
8 中国银行股份有限公司铜陵分行 179751918849 8,681,517.03
合 计 - 107,868,427.43
三、报告期内募集资金实际使用情况
（一）募集资金整体使用情况
单位：万元
募集资金总额 155,595.00
报告期投入募集资金总额 18,723.10
已累计投入募集资金总额 148,049.83
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 40,000.00
累计变更用途的募集资金总额比例 25.71%
（二）募集资金承诺项目情况
单位：万元
承诺投资 是否已 截至期 项目达到 项目可行
项目和超 变更项 募集资金 调整后 报告期内 截至期末累 末投资 预定可使 报告期内 截至报告 是否达 性是否发
募资金投 目（含部 承诺投资 投资总 投入金额 计投入金额 进度 用状态日 实现的效 期累计实 到预计 生重大变
向 分变更） 总额 额（1） (2) (3)＝ 期 益 现效益 效益 化
(2)/(1)
400G 光
通信模块 否 2021 年 04 是 否
研发生产 35,082 35,082 35,299.96 100.62% 月 30 日 9,176.16 33,973.21
项目
安徽铜陵
光模块产 是 2021 年 04 不适用 否
业园建设 83,539.7 43,539.7 5,148.76 40,201.18 92.33% 月 30 日 7,796.03 20,334.83
项目
1该账户系募集资金专户 75010122001290821 的子账号
补充流动 否 不适用 否
资金 16,973.3 16,973.3 16,997.90 100.14% - - -
偿还银行 否 不适用 否
贷款 20,000 20,000 20,000.00 100.00% - - -
400G 光 2022 年 01
通信模块 否 0 40,000 13,574.34 35,550.79 88.88% 月 31 日 3,590.25 9,859.28 不适用 否
扩产项目
承诺投资
项目小计 - 155,595 155,595 18,723.10 148,049.83 - - 20,56
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