300307 深市 慈星股份

证券代码：300307    证券简称：慈星股份      公告编号：2022-056
            宁波慈星股份有限公司监事会

 关于 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见
                （截止首次授予日）

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    宁波慈星股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称“《自律监管指南》”）等有关法律、法规、规范性文件以及《宁波慈星股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，对公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）首次授予激励对象名单进行审核，发表核查意见如下：

    1、本激励计划首次授予激励对象均不存在《管理办法》第八条及《上市规则》第 8.4.2 条规定的不得成为激励对象的情形：

  (1) 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  (2) 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  (3) 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；

  (4) 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  (5) 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  (6) 中国证监会认定的其他情形。

    2、本激励计划首次授予激励对象为公司公告本激励计划时在公司（含下属分、
子公司，下同）董事、高级管理人员、核心骨干人员以及公司董事会认为需要进行激励的其他员工。本激励计划首次授予激励对象包括公司实际控制人孙平范先生，其同时担任公司董事长、总经理，除此之外，不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
    3、首次授予的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的条件已成就。

    4、公司本次限制性股票激励计划首次授予激励对象人员名单与公司 2022 年
第一次临时股东大会批准的 2022 年限制性股票激励计划中规定的激励对象相符。
    综上，公司监事会同意以 2022 年 11 月 21 日为首次授予日，向符合授予条件
的 123 名激励对象授予 1,910.00 万股第二类限制性股票。

    特此公告。

                                          宁波慈星股份有限公司 监事会
                                                      2022 年 11 月 21 日