江苏云意电气股份有限公司
2020 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定，江苏云意电气股份有限公司公司（以下简称“公司”或“本公司”）将 2020 年半年度募集资金存放与使用的情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）2016 年非公开发行股票实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕321 号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司和主承销商广发证券股份有限公司确定向 5 名特定对象非公开
发行人民币普通股(A 股) 26,829,268 股（每股面值 1 元），发行价格为每股人民
币 20.50 元，共募集资金人民币 55,000.00 万元。坐扣保荐费和承销费 1,300.00
万元后的募集资金为 53,700.00 万元，已由主承销广发证券股份有限公司于 2016年 4 月 6 日汇入本公司在中国银行股份有限公司徐州铜山支行开立的账号为497558227873 的人民币账户。另减除律师费、审计验资费等其他发行费用 126.98万元后，本公司本次募集资金净额 53,573.02 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕87 号）。
（二）2016 年非公开发行股票募集资金使用和结余情况
报告期内，公司实际使用募集资金 1,915.58 万元，收到的银行存款利息及理
财收益扣除银行手续费等的净额为 199.80 万元。截至 2020 年 6 月 30 日，公司
及子公司江苏云意驱动系统有限公司（原名苏州云意驱动系统有限公司，以下简称“云意驱动”）已累计使用募集资金 39,902.94 万元（其中募投项目剩余募集资金转入经营性资金账户 5,900.87 万元），累计收到的银行存款利息、理财收益扣除手续费等的净额为 6,117.12 万元，募集资金余额为 19,787.20 万元（包括累计
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《江苏云意电气股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。
根据《管理办法》，针对 2016 年非公开发行股票募集资金，公司于 2016 年
5 月与保荐机构广发证券股份有限公司及莱商银行股份有限公司徐州铜山支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。为提高募集资金
使用效益，经公司 2016 年 5 月 25 日第二届董事会第二十四次会议审议通过《关
于变更非公开发行募投项目实施主体和实施地点的议案》，募投项目之“新能源车用电机及控制系统产业化项目”的实施主体由本公司变更为全资子公司云意驱动。公司及云意驱动与建设银行股份有限公司吴江运东开发区支行、广发证券股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》。
根据公司经营管理需要，为加强募集资金的管理，提高募集资金使用效益，
2017 年 4 月 13 日，公司第三届董事会第五次会议及第三届监事会第五次会议审
议通过了《关于变更非公开发行部分募集资金银行专户的议案》，同意公司注销莱商银行股份有限公司徐州铜山支行开设的专用于“企业检测及试验中心项目”及“新能源车用电机及控制系统产业化项目”的募集资金专户，同时在中国光大银行徐州分行开立“企业检测及试验中心项目”募集资金专户、在中国民生银行股份有限公司徐州铜山支行开立“新能源车用电机及控制系统产业化项目”募集
资金专户。公司已于 2017 年 5 月 16 日分别与中国光大银行徐州分行、中国民生
银行股份有限公司南京分行（具备相关审批权限）、广发证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。三方（或四方）监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司及云意驱动在使用募集资金时已经严格遵照履行。
鉴于公司非公开发行股票募集资金投资项目中的“新能源车用电机及控制系统产业化项目”和“企业检测及试验中心项目”结项，经第三届董事会第十七次
会议、第三届监事会第十七次会议审议通过，公司将“新能源车用电机及控制系
统产业化项目”和“企业检测及试验中心项目”对应的募集资金专用账户中的节
余募集资金（含利息收入）转出，并办理完成了相关专户的注销手续。注销完成
后，公司、云意驱动、广发证券股份有限公司分别与相关募集资金专户开户银行
签署的《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》均相应终止。
(二) 2016 年非公开发行股票募集资金专户存储情况
截至 2020 年 6 月 30 日，本公司共有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
单位：人民币元
账户名称 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
本公司 莱商银行股份有限公 803030201421004561 7,872,045.01 活期存款
司徐州铜山支行
本公司 莱商银行股份有限公 803030201419000207 90,000,000.00 7天通知存款
司徐州铜山支行
本公司 莱商银行股份有限公 803030201419000207 100,000,000.00 六月定期存款
司徐州铜山支行
合 计 197,872,045.01
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）2016 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
（1）募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
（2）使用闲置募集资金购买理财产品的情况
根据公司 2020 年 4 月 2 日第四届董事会第五次会议审议通过的《关于公司
及子公司使用闲置自有资金和募集资金购买理财产品的议案》，同意使用额度合
计不超过人民币 10,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，购买短期保本理财
产品。报告期内累计使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型银行理
财产品 5,000 万元，期末均已到期赎回，累计收益 43.15 万元。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
2016 年非公开发行股票募投项目之“企业检测及试验中心项目”建成后，
将成为国内领先的车用整流器、调节器、控制器等汽车电子产品检测及实验中心，
一方面，通过多角度、全方位的检测和试验来评估公司汽车电子产品的功能和稳
定性，全面分析产品可能存在的质量问题，并寻求解决方案，以提高产品的一致
性和可靠性；另一方面，为公司开展有较好市场前景的新产品、新技术、新工艺的开发研究，保证公司在前沿技术方面继续保持行业领先地位；同时作为对外技术合作的交流平台，为公司开展多种形式的产学研合作，建成自主创新的人才培养基地，并力争主持或参与制定更多的国家标准和行业标准，为公司成为中国汽车电子行业具备全球竞争力的规模化供应商奠定技术基础。虽然该项目建成后能提升公司的综合竞争实力，但存在无法单独核算经济效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：募集资金使用情况对照表（2016 年非公开发行股票募集资金）
江苏云意电气股份有限公司董事会
二〇二〇年八月二十二日
附件
募集资金使用情况对照表（2016 年非公开发行股票募集资金）
2020 年半年度
编制单位：江苏云意电气股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 53,573.02 报告期投入募集资金总额 1,915.58
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 12,000.00 已累计投入募集资金总额 39,902.94
累计变更用途的募集资金总额比例 22.40%
承诺投资项目 是否 募集资金 调整后 报告期内 截至期末 截至期末 项目达到预定 报告期 是否达到 项目可行性
和超募资金投向 已变更项目 承诺投资总额 投资总额 投入金额 累计投入金额 投资进度(%) 可使用状态日期 实现的效益 预计效益 是否发生
（含部分变更） (1) (2) (3)＝(2)/(1) 重大变化
承诺投资项目
大功率车用二极 否 33,573.02 33,573.02 1,915.58 18,533.08 55.2 2020 年 12 月 490.43 不适用 否
管扩建项目
新能源车用电
机及控制系统 是 12,000.00 12,000.00 9,076.26 75.64 已完成 -244.91 否 否
产业化项目
企业检测及试 否 8,000.00 8,000.00 6,392.73 79.91 已完成 不单独产生 不适用 否
验中心项目 效益
转入经营性资
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