江苏云意电气股份有限公司
2019 年度募集资金年度存放与使用情况专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定，江苏云意电气股份有限公司公司（以下简称“公司”或“本公司”）将 2019 年度募集资金存放与使用的情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、2012 年公开发行股票实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕238 号文核准，并经深圳证券
交易所同意，公司由主承销商广发证券股份有限公司采用网下向询价对象配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通
股（A 股）股票 2,500 万股，发行价为每股人民币 22.00 元，共计募集资金 55,000.00
万元，坐扣承销和保荐费用 3,650.00 万元后的募集资金为 51,350.00 万元，已由主承销商广发证券股份有限公司于2012年3月16日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 746.00 万元后，公司本次募集资金净额为50,604.00 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2012〕54 号）。
2、2016 年非公开发行股票实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕321 号文核准，并经深圳证券
交易所同意，公司和主承销商广发证券股份有限公司确定向 5 名特定对象非公开
发行人民币普通股(A 股) 26,829,268 股（每股面值 1 元），发行价格为每股人民
币 20.50 元，共募集资金人民币 55,000.00 万元。坐扣保荐费和承销费 1,300.00
万元后的募集资金为 53,700.00 万元，已由主承销广发证券股份有限公司于 2016年 4 月 6 日汇入本公司在中国银行股份有限公司徐州铜山支行开立的账号为
497558227873 的人民币账户。另减除律师费、审计验资费等其他发行费用 126.98万元后，本公司本次募集资金净额 53,573.02 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕87 号）。
（二）募集资金使用和结余情况
1、2012 年公开发行股票募集资金使用和结余情况
公司及子公司徐州云泰汽车电器有限公司（以下简称“云泰电器公司”）、江苏云睿汽车电器系统有限公司（以下简称“云睿电器公司”）以前年度已使用募集资金 46,228.91 万元，以前年度收到的银行存款利息、理财收益扣除手续费等
的净额为 4,399.11 万元；2019 年度实际使用募集资金 8,965.69 万元，2019 年度
收到的银行存款利息、理财收益扣除手续费等的净额为 191.49 万元；累计已使用募集资金 55,194.60 万元，累计收到的银行存款利息、理财收益扣除手续费等的净额为 4,590.60 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，2012 年公开发行股票募集资金已使用完毕，相关
募集资金账户已予以销户。
2、2016 年非公开发行股票募集资金使用和结余情况
公司及子公司苏州云意驱动系统有限公司（原名苏州云意精密电子有限公司，以下简称“苏州云意公司”）以前年度已使用募集资金 24,181.84 万元，以前年度收到的银行存款利息、理财收益扣除手续费等的净额为 5,023.35 万元；2019 年度实际使用募集资金 16,848.88 万元（包括项目结余资金 46.35 万元转入经营性资金，转出后相关募集资金账户已予以销户），2019 年度收到的银行存款利息、理财收益扣除手续费等的净额为 893.97 万元。累计已使用募集资金 41,030.72 万元，累计收到的银行存款利息、理财收益扣除手续费等的净额为 5,917.32 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金余额为 18,459.62 万元（包括累计收到的
银行存款利息、理财收益扣除手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《深圳证券
交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015）年修订》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《江苏云意电气股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》，针对 2012 年公开发行股票募集资金，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构广发证券股份有限公司于 2012年 3 月 27 日分别与中国工商银行股份有限公司徐州泉山支行、中国银行股份有限公司徐州铜山支行、中国农业银行股份有限公司铜山县支行签订了《募集资金三方监管协议》。为提高募集资金使用效益，经公司第二届董事会第六次会议审
议通过，公司于 2013 年 12 月 23 日在莱商银行股份有限公司徐州铜山支行开立
了新的募集资金专户，将原开立在中国银行股份有限公司徐州铜山支行、中国农业银行股份有限公司铜山县支行的募集资金专户予以注销，并将募集资金余额存入在莱商银行股份有限公司徐州铜山支行开立的募集资金专户中，并于 2014 年1 月 17 日与莱商银行股份有限公司徐州铜山支行签订了《募集资金三方监管协
议》；子公司云泰电器公司连同广发证券股份有限公司于 2012 年 7 月 9 日与中国
工商银行股份有限公司徐州泉山支行签订了《募集资金三方监管协议》；子公司云睿电器公司连同广发证券股份有限公司于2013年2月28日与莱商银行股份有限公司徐州铜山支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
针对 2016 年非公开发行股票募集资金，公司于 2016 年 5 月与保荐机构广发
证券股份有限公司及莱商银行股份有限公司徐州铜山支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。为提高募集资金使用效益，经公司 2016年 5 月 25 日第二届董事会第二十四次会议审议通过《关于变更非公开发行募投项目实施主体和实施地点的议案》，募投项目之“新能源车用电机及控制系统产业化项目”的实施主体由本公司变更为全资子公司苏州云意公司。公司及苏州云意公司与建设银行股份有限公司吴江运东开发区支行、广发证券股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》。根据公司经营管理需要，为加强募集资金的管
理，提高募集资金使用效益，2017 年 4 月 13 日，公司第三届董事会第五次会
议及第三届监事会第五次会议审议通过了《关于变更非公开发行部分募集资金银行专户的议案》，同意公司注销莱商银行股份有限公司徐州铜山支行开设的专用
于“企业检测及试验中心项目”及“新能源车用电机及控制系统产业化项目”的
募集资金专户，同时在中国光大银行徐州分行开立“企业检测及试验中心项目”
募集资金专户、在中国民生银行股份有限公司徐州铜山支行开立“新能源车用电
机及控制系统产业化项目”募集资金专户。公司已于 2017 年 5 月 16 日分别
与中国光大银行徐州分行、中国民生银行股份有限公司南京分行（具备相关审批
权限）、广发证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。三方（或四方）
监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司及苏州云意
公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
1、 2016 年非公开发行股票募集资金专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日，本公司共有 2 个募集资金专户，募集资金存放情
况如下：
单位：人民币元
账户名称 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
本公司 莱商银行股份有限 803030201421004561 4,596,239.33 活期存款
公司徐州铜山支行
本公司 莱商银行股份有限 803030201419000207 180,000,000.00 7天通知存款
公司徐州铜山支行
合 计 184,596,239.33
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1、2012 年公开发行股票募集资金使用情况对照表
（1）募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
（2）本期超额募集资金的使用情况如下：
公司募集资金净额为 50,604.00 万元，计划募集资金为 21,851.01 万元，超募
资金总额为 28,752.99 万元。
经 2018 年 12 月 26 日公司第三届董事会第十七次会议审议通过，公司拟使
用剩余超募资金（含利息、理财收益）投资新能源车用核心部件智能化生产线建
设项目，项目总投资 9,914.38 万元，其中建设投资 8,392.70 万元，流动资金
1,521.68 万元，不足部分由公司自有资金投入。本期该项目使用超募资金 8,965.69
8,965.69 万元（含利息、理财收益）支付工程款、设备款等。目前该项目已建设完成。
（3）用闲置募集资金购买理财产品的情况
根据公司 2019 年 3 月 28 日第三届董事会第十八次会议审议通过的《关于公
司及子公司使用闲置自有资金和募集资金（含超募）购买理财产品的议案》，同意使用额度合计不超过人民币 30,000 万元的闲置募集资金（含超募）进行现金管理，购买短期保本理财产品。2019 年累计使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品 1,800.00 万元，期末均已到期赎回，累计收益11.24 万元。
2、2016 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
（1）募集资金使用情况对照表详见本报告附件 2。
（2）用闲置募集资金购买理财产品的情况
根据公司 2019 年 3 月 28 日第三届董事会第十八次会议审议通过的《关于公
司及子公司使用闲置自有资金和募集资金（含超募）购买理财产品的议案》，同意使用额度合计不超过人民币 30,000 万元的闲置募集资金（含超募）进行现金管理，购买短期保本理财产品。2019 年累计使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型银行理财产品 16,700.00 万元，期末均已到期赎回，累计收益259.22 万元。
（3）其他说明
公司在开展年度募集资金使用情况自查工作时，发现公司采购部门在对外采购二极管相关原材料时，由于材料采购渠道相同，导致公司 2019 年大功率车用二极管扩建项目使用的募集资金超过了该项目原设定的募集资金铺底流动资金规模。公司2019年大功率车用二极管扩建项目使用的募集资金为16,802.53万元，其中 8,301.13 万元作为铺底流动资金用于购买二极管相关材料等，超出原作为铺底流动资金用途 5,257.77 万元的规模，超支 3,043.36 万元。公司发现该事项后及
时进行了整改，已于 2020 年 4 月 1 日从公司自有资金账户划归 3,0
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