300303 深市 聚飞光电

                深圳市聚飞光电股份有限公司

        2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

  根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》以及《创业板上市公司业务办理指
南第 6 号——信息披露公告格式（2021 年修订）》的相关规定，本公司就 2020 年
度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

  一、募集资金基本情况

  (一)募集资金到位情况

  根据公司 2019 年 8 月 5 日召开的第四届董事会第十四次会议决议、2019 年
8 月 21 日召开的 2019 年第一次临时股东大会批准，以及中国证券监督管理委员
会于 2020 年 3 月 4 日签发的《关于核准深圳市聚飞光电股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]82 号），公司获准发行 7,046,881 张可转债，每张面值为人民币 100 元，共计募集资金 704,688,100 元，扣除承销和保荐、律师费、资信评级费、审计费、债券发行登记等费用 10,201,769.21 元后，公司本次募集资金净额为 694,486,330.79 元。上述募集资金到位情况业经亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》(亚会 A验字（2020）0015 号)。

  因募投项目系通过公司全资子公司惠州市聚飞光电有限公司（以下简称“惠州聚飞”）实施，公司、惠州聚飞已与募集资金开户银行、保荐机构签署《募集资金四方监管协议》，开立了募集资金专项账户。

  (二) 2020 年度募集资金使用及结余情况

                                    项目                                金额（人民币元）

      收到募集资金                                                            694,486,330.79


                                    项目                                金额（人民币元）

      加：存款利息收入减支付的银行手续费                                          413,682.89
          暂时闲置募集资金购买银行理财产品取得的理财收益                      10,051,114.65
          赎回银行理财产品                                                  1,055,990,000.00
      减：置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金

          直接投入募投项目                                                    26,363,615.20
          暂时闲置募集资金购买银行理财产品                                  1,715,990,000.00
      募集资金节余金额                                                        18,587,513.13
      减：永久性补充流动资金

      2020 年 12 月 31 日募集资金专户余额                                        18,587,513.13

  二、募集资金存放和管理情况

  （一）募集资金的管理情况

  为了规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护广大投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020 年修订）》、《创业板上市公司业务办理指南第 6 号——信息披露公告格式（2021 年修订）》等法律法规以及《公司章程》，结合公司实际情况，制定《深圳市聚飞光电股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司、惠州聚飞对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用，并连同保荐机构国金证券股份有限公司分别与平安银行股份有限公司深圳分行、中国民生银行股份有限公司深圳分行、中信银行股份有限公司深圳分行、渤海银行股份有限公司深圳分行签订了《募集资金四方监管协议》，授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。

  根据签订的《募集资金四方监管协议》规定：（1）国金证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。保荐机构应当依据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》以及公司制订的募集资金管理制度对公司募集资金事项履行保荐职责，进行持续督导工作。（2）公司及惠州聚飞授权保荐机构指定的保荐代表人可以随
时到专户存储银行查询、复印惠州聚飞专户的资料；专户存储银行应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。（3）专户存储银行按月（每月 10日前）向惠州聚飞出具对账单，并抄送保荐机构。专户存储银行应保证对账单内容真实、准确、完整。（4）惠州聚飞一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 1,000 万元且达到发行募集资金净额 10%的，专户银行应及时通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。（5）专户存储银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或向保荐机构通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构调查专户情形的，公司、惠州聚飞有权单方面解除协议并注销募集资金专户。

  （二）募集资金专户存储情况

  截至 2020 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：

                                                            金额单位：人民币元

      开户银行                银行帐号          初始存放金额        余额      存款方式
渤海银行深圳分行宝安支  2009463372000185          106,695,730.79        94,576.74    活期

行

平安银行深圳分行        15000103461196            157,790,600.00    8,393,509.68    活期

民生银行深圳宝安支行    676062888                  230,000,000.00    6,644,085.03    活期

中信银行深圳后海支行    8110301011900526692        200,000,000.00    3,455,341.68    活期

        合计                                      694,486,330.79    18,587,513.13

  三、本年度募集资金的实际使用情况

  (一)募集资金投资项目的资金使用情况

  公司 2020 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。

  (二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

  公司 2020 年度不存在募集资金投资项目的实施主体、实施地点、实施方式变更情况。

  (三)募集资金投资项目先期投入及置换情况

  公司该项募集资金不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

  (四)尚未使用的部分闲置募集资金购买理财产品情况

  为提高闲置募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，获取较好的投资回

报，于 2020 年 4 月 27 日召开的第四届董事会第二十次会议审议通过《关于使用
闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司全资子公司惠州聚飞在确保募投项目的正常实施和正常经营的前提下，惠州聚飞可结合实际经营情况使用不超过人民币 7 亿元额度投资购买低风险、流动性好、投资回报相对较好的理财产品。
  截至 2020 年 12 月 31 日止，公司使用暂时闲置募集资金购买理财产品明细
情况如下：


序号        委托方                受托方                              产品名称                        关联关系    金额（元）    起始日期    终止日期
 1      惠州市聚飞光电  渤海银行深圳分行宝安支行  大额银行存单                                    无        100,000,000.00  2020-5-7    2023-5-6
        有限公司

 2      惠州市聚飞光电  平安银行深圳分行          安臻机构2020 年第 12 期封闭式净值型人民币理财产  无        150,000,000.00  2020-12-30  2021-3-30
        有限公司                                    品

 3      惠州市聚飞光电  民生银行深圳宝安支行      聚赢多资产-挂钩民生一挂钩年全球资产轮动指数机  无        100,000,000.00  2020-11-20  2021-11-22
        有限公司                                    构性存款

        惠州市聚飞光电  民生银行深圳宝安支行      聚赢多资产-挂钩民生一挂钩年全球资产轮动指数机  无

 4      有限公司                                    构性存款（SDGA200112N)                                    60,000,000.00  2020-11-18  2021-11-18
        惠州市聚飞光电  民生银行深圳宝安支行      民生天天增利对公理财产品                        无                                    可随时取出
 5      有限公司                                                                                                50,000,000.00  2020-11-23

 6      惠州市聚飞光电  中信银行深圳后海支行      中信理财之共赢稳健周期 182 天（尊享）理财产品  无        200,000,000.00  2020-11-12  2021-5-11
        有限公司

                                                    合计                                                        660,000,000.00


  (五)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

  公司 2020 年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

  (六)节余募集资金