证券代码：300301 证券简称：长方照明 公告编号：2013-048
深圳市长方半导体照明股份有限公司
关于调整限制性股票激励对象名单及授予数量的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、 误导性陈述或重大遗漏。
深圳市长方半导体照明股份有限公司（以下简称“公司”）于2013年9月
23日召开第一届董事会第三十一次会议审议通过了《关于调整股权激励对象名
单及授予数量的议案》，现将有关事项说明如下：
一、限制性股票激励计划简述
1、2013年5月27日，公司分别召开了第一届董事会第二十七次会议和第
一届监事会第十四次会议，审议并通过了《深圳市长方半导体照明股份有限公司
限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事对此发表了独立意见，
律师等中介机构出具相应报告。其后公司向中国证券监督管理委员会（以下简称
“证监会”）上报了申请备案材料。
2、根据证监会的反馈意见，公司对于2013年5月28日披露的《深圳市长
方半导体照明股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》进行了修订，公司于
2013年7月30日收到证监会对材料确认无异议并备案的批复，根据《上市公司
股权激励管理办法》（试行）的有关规定，公司可以发出股东大会召开通知，审
议并实施该股权激励计划。2013年8月2日召开了第一届董事会第二十八次会
议和第一届监事会第十五次会议，审议并通过了《关于深圳市长方半导体照明股
份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》，独立董事对
此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报告。同时审议并通过了《关于提
请召开2013年第一次临时股东大会的议案》。
3、2013年8月19日，公司召开2013年第一次临时股东大会，审议通过了
《深圳市长方半导体照明股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》及
相关事项，公司实施限制性股票激励计划获得批准。
4、2013年9月13日，公司召开第一届董事会第三十次会议，审议通过了
《关于向股权激励对象授予限制性股票的议案》，并于当日召开了第一届监事会
第十七次会议，对公司授予的激励对象名单进行了核实。公司独立董事对此发表
了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日及授予事项符合相
关规定。
5、2013年9月23日，公司召开第一届董事会第三十一次会议，审议通过
了《关于调整股权激励对象名单及授予数量的议案》，调整后的《限制性股票激
励计划》首次授予激励对象共92人，涉及限制性股票共268万股；同日，公司
召开第一届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整股权激励对象名单及授
予数量的议案》，监事会对上述议案进行了核查。公司独立董事对相关事项发表
了明确的同意意见。
二、限制性股票授予对象、授予数量进行调整的说明
（一）、激励对象名单的调整
2013年8月19日召开的2013年第一次临时股东大会审议通过了《深圳市
长方半导体照明股份有限公司限制性股票激励计划（草案修订稿）》及《关于提
请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，根据股东大会对董事会
的授权，公司2013年9月13日召开的第一届董事会第三十次会议审议通过了《关
于向股权激励对象授予限制性股票的议案》，同意向112名激励对象授予限制性
股票（具体内容详见公司2013年9月17日披露于中国证监会指定的创业板信息
披露网站公告）。激励对象肖良明、刘杰等2人因个人原因自愿放弃授予的部分
限制性股票；王海波、张烁和孔裕等21人因个人原因自愿放弃认购授予的全部
限制性股票，为此，公司对首次授予的限制性股票激励对象进行调整，并相应调
整授予数量。
调整前的《限制性股票激励计划》首次授予激励对象为112人，授予限制性
股票数量为315万股；调整后的《限制性股票激励计划》首次授予激励对象共
92人，涉及限制性股票共268万股。调整后的限制性股票的分配情况如下：
获授的限制性股 占授予限制性股 占目前总股本
姓名 职务 票数量(万股) 票总数的比例 的比例
吴芹芹 副总经理、董秘 12 4.04% 0.04%
李海俭 财务总监 6 2.02% 0.02%
黄金章 副总经理 6 2.02% 0.02%
中层管理人员、核心业务 244 82.15% 0.90%
（技术）人员（89人）
预留 29 8.29% 0.11%
合计 297 100.00% 1.10%
（二）授予数量的调整
根据上述调整，首次授予限制性股票的激励对象从112人调整为92人，首
次授予限制性股票数从315万股调整为268万股。
三、限制性股票激励计划授予价格调整对公司的影响
本次对公司限制性股票激励计划的调整不会对公司的财务状况和经营成果
产生实质性影响。
四、独立董事对公司限制性股票激励计划的调整发表的意见
1、鉴于激励计划中确定的部分激励对象自愿放弃全部或部分获授的限制性
股票，同意公司董事会对激励对象名单进行调整，并对所授予的限制性股票数量
进行相应调整：公司首次授予限制性股票的激励对象从 112 人调整为 92 人，
授予限制性股票的总数由315万股调整为268万股。公司本次对限制性股票的激
励对象、数量的调整，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励
有关事项备忘录 1-3 号》以及公司股权激励计划中的相关规定。
