三诺生物传感股份有限公司
三诺生物传感股份有限公司
2021 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，三诺生物传感股份有限公司（以下简称“公司”）将 2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
1、2018年重组配套募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准三诺生物传感股份有限公司向建投嘉孚（上海）投资有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》【证监许可﹝2018﹞38】号批准，本公司获准非公开发行股份募集配套资金不超过 50,265万元。本公司根据发行方案已经实际向特定投资者非公开发行人民币普通股（A
股）股票 27,987,193 股，发行价格为人民币 17.96 元/ 股，募集资金总额人民币
502,649,986.28 元，扣除各项发行费用人民币 16,737,999.73 元后，募集资金净额为
人民币 485,911,986.55 元。该项募集资金已于 2018 年 2 月 27 日全部到账，并由信
永中和会计师事务所（特殊普通合伙）于 2018 年 2 月 28 日出具了
XYZH/2018CSA10598 号《验资报告》。本公司对募集资金的存放和使用实施专户管理。
2、2020年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会核发的《关于同意三诺生物传感股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》【证监许可﹝2020﹞2951】号批准，本公司获准向不特定对象发行可转换公司债券 5,000,000 张，共计募集资金总额为人民币 500,000,000.00 元，本次募集资金扣除承销及保荐费用人民币 7,000,000.00 元
（含税）后，于 2020 年 12 月 25 日实际收到可转换公司债券募集资金人民币
493,000,000.00 元。本次发行可转换公司债券募集资金扣除律师费、审计及验资费、
资信评级费、信息披露及发行手续费等其他发行费用合计人民币 3,563,824.29 元，加上承销及保荐费、律师费、审计及验资费、资信评级费、信息披露及发行手续费等其他发行费用可抵扣增值税进项税额合计人民币 597,697.61 元，实际募集资金净额为人民币 490,033,873.32 元。该项募集资金已由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了 XYZH/2020CSAA10028 号《验资报告》。本公司对募集资金的存放和使用实施专户管理。
（二） 募集资金以前年度使用金额
1、2018年重组配套募集资金以前年度使用金额情况
2021 年度以前实际使用募集资金 389,494,351.34 元，截至 2020 年 12 月 31 日，
募集资金专户实际余额为 110,461,101.27 元。
项目 金额（单位：元）
募集资金总额 502,649,986.28
减：各项发行费用 16,737,999.73
募集资金净额 485,911,986.55
减：置换前期自筹资金投入 18,020,600.00
募集资金投资项目使用 371,473,751.34
银行手续费 2,463.38
定期存款
加：利息收入 14,045,929.44
募集资金专户期末余额 110,461,101.27
2、2020年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金以前年度使用金额情况
2021 年度以前实际使用募集资金 12,291,409.24 元，截至 2020 年 12 月 31 日，
募集资金专户实际余额为 477,742,464.08 元。
项目 金额（单位：元）
募集资金总额 500,000,000.00
减：各项发行费用 9,966,126.68
募集资金净额 490,033,873.32
减：置换前期自筹资金投入
募集资金投资项目使用 12,291,409.24
银行手续费
加：利息收入
募集资金专户期末余额 477,742,464.08
（三） 募集资金本期使用金额及期末余额
1、2018年重组配套募集资金本期使用金额及期末余额
2021 年上半年实际使用募集资金 31,618,859.51 元，截至 2021 年 6 月 30 日，
募集资金专户实际余额为 79,450,883.07 元。
项目 金额（单位：元）
募集资金专户期初余额 110,461,101.27
减：募集资金投资项目使用 31,618,491.74
银行手续费 367.77
加：利息收入 608,641.31
定期存款转回
募集资金专户期末余额 79,450,883.07
2、2020 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金本期使用金额及期末余额
2021 年上半年实际使用募集资金 107,960,316.09 元，截至 2021 年 6 月 30 日，
募集资金专户实际余额为 370,499,754.92 元。
项目 金额（单位：元）
募集资金专户期初余额 477,742,464.08
减：募集资金投资项目使用 107,958,325.43
银行手续费 1,990.66
加：利息收入 717,606.93
定期存款转回
募集资金专户期末余额 370,499,754.92
二、募集资金管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，根据《三诺生物传感股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金的存储、审批、使用、监督以及信息披露等事项做出了明确的规定。本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
1、2018年重组配套募集资金管理情况
2018 年 3 月，本公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于签署募集
资金三方监管协议的议案》，同意全资子公司三诺健康管理有限公司（以下简称“三诺健康公司”）在华融湘江银行股份有限公司长沙分行开设募集资金专项账户（账户号：81140309000033261），并由本公司及三诺健康公司共同与华融湘江银行股份有限公司长沙分行、中信证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，开立募集资金专项账户。
2018 年 5 月，本公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于变更部
分募集资金专项账户的议案》，同意三诺健康公司在浙商银行股份有限公司长沙分行新设募集资金专项账户（账户号：3310008080120100015950），将三诺健康公司原存放在华融湘江银行股份有限公司长沙分行募集资金专项账户（账户号：81140309000033261）的部分募集资金本息余额转至浙商银行股份有限公司长沙分行开设的募集资金存储专户，并由本公司及三诺健康公司共同与浙商银行股份有限公司长沙分行、中信证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》。
2018 年 10 月，本公司第三届董事会第二十八次会议审议通过了《关于变更部
分募集资金专项账户的议案》，同意三诺健康公司在招商银行股份有限公司长沙韶山路支行新设募集资金专项账户（账户号：731907178910203），将三诺健康公司原存放于华融湘江银行股份有限公司长沙分行的募集资金专户（账户号：81140309000033261）的募集资金本息余额转至招商银行长沙韶山路支行开设的募集资金存储专户，同时注销三诺健康公司在华融湘江银行股份有限公司长沙分行开设的原募集资金专项账户，并由本公司及三诺健康公司共同与招商银行股份有限公司长沙韶山路支行、中信证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》。
2019 年，本公司第三届董事会第三十一次会议审议通过了《关于变更部分募集资金专项账户的议案》，同意三诺健康公司在湖南三湘银行股份有限公司新设募集资金专项账户（账户号：0070010101000000287），将三诺健康公司原存放于招商银行长沙韶山路支行的募集资金专户（账户号：7319071
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