证券代码：300298 证券简称：三诺生物 公告编号：2017-076
三诺生物传感股份有限公司
关于向股权激励对象首次授予限制性股票的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三诺生物传感股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年7月19日召开
第三届董事会第十二次会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，根据《三诺生物传感股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的规定和股东大会授权，公司董事会认为《激励计划（草案）》规定的各项授权条件已经成就，根据公司股东大会的授权，董事会同意授予1名激励对象228万股限制性股票，确定限制性股票的首次授予日为2017年7月19 日，授予价格为8.17元/股。现将有关事项说明如下：
一、 限制性股票激励计划概述及已履行的相应审批程序
(一) 限制性股票激励计划概述
2017年5月26日，公司召开2017年第二次临时股东大会，审议通过《关
于<三诺生物传感股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
的议案》、《关于〈三诺生物传感股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理三诺生物传感股份有限公司限制性股票激励计划有关事项的议案》。根据《激励计划（草案）》及公司2017年第二次临时股东大会对董事会的授权，2017年6月2日，公司召开第三届董事会第八次会议审议通过了《关于调整2017年限制性股票激励计划拟授予限制性股票数量和授予价格的议案》，对本次激励计划限制性股票的授予数量和授予价格做出如下调整：（1）首次授予部分限制性股票的授予价格由9.80元/股调整为8.17元/股；（2）首次授予部分限制性股票数量由190万股调整为228万 股，预留部分限制性股票授予数量由45万股调整为54万股。公司限制性股票激
励计划的主要内容如下：
1、标的种类：本计划拟授予激励对象的标的股票为公司限制性股票。
2、标的股票来源：本计划拟授予激励对象的标的股票来源为公司向授予对 象定向发行的公司A股普通股股票。
3、激励对象：激励计划授予数量：228万股，占公司目前总股本的0.56%。
授予人数：1人。具体分配如下表：
拟授予权益工具 获授权益合计占本 获授权益合计占公司
姓名 职务 的数量（万股） 次计划拟授予权益 总股本的比例（%）
总量的比例（%）
限制性股票
CAIXIAOHUA 董事、首席
（蔡晓华） 科学家、副 228 80.85% 0.56%
总经理
预留限制性股票 54 19.15% 0.13%
合计 282 100% 0.69%
4、限制性股票解锁安排：限制性股票自授予后即行锁定。首次授予的限制 性股票锁定期分别为1年、2年、3年、4年和5年，自授予股份上市之日起计算。激励对象持有的未解锁的限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务。在解锁日，公司为满足解锁条件的激励对象办理解锁事宜，未满足解锁条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
首次授予的限制性股票，解锁安排如下表所示：
解锁期 解锁时间 解锁数量占获授权益工具
数量比例
自首次授权日起 12个月后的首个交易日起至
第一个解锁期 首次授权日起 24个月内的最后一个交易日当 20%
日止
自首次授权日起 24个月后的首个交易日起至
第二个解锁期 首次授权日起 36个月内的最后一个交易日当 20%
日止
自首次授权日起 36个月后的首个交易日起至
第三个解锁期 首次授权日起 48个月内的最后一个交易日当 20%
日止
第四个解锁期 自首次授权日起 48个月后的首个交易日起至 20%
首次授权日起 60个月内的最后一个交易日当
日止
自首次授权日起 60个月后的首个交易日起至
第五个解锁期 首次授权日起 72个月内的最后一个交易日当 20%
日止
5、限制性股票的解锁条件：
（1）公司业绩考核条件
本计划授予的限制性股票各年度业绩考核目标如下表所示：
解锁期 绩效考核目标
限制性股票第一个解锁期 2017年的净利润较2016年增长率不低于30%
限制性股票第二个解锁期；预留限制性股票 2018年的净利润较2016年增长率不低于70%
的第一个解锁期
限制性股票第三个解锁期；预留限制性股票 2019年的净利润较2016年增长率不低于
的第二个解锁期 110%
限制性股票第四个解锁期；预留限制性股票 2020年的净利润较2016年增长率不低于
的第三个解锁期 160%
限制性股票第五个解锁期；预留限制性股票 2021年的净利润较2016年增长率不低于
的第四个解锁期 210%
注1：净利润是指归属于公司股东的扣除非经常性损益后的净利润。
注2：如在解锁期内任何一期的公司业绩考核达不到上述条件，则当期可解锁的股票不得解锁或递延至下期解锁，由公司回购注销。
（2）个人绩效考核要求
根据公司制定的《三诺生物传感股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》，在本计划有效期内的各年度，对所有激励对象进行考核，根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果（S），原则上绩效评价结果划分为优秀（A）、合格（B）和不合格（C）三个档次。考核评价表如下：
考评结果（S） S≥3 3＞S≥2 S＜2
评价标准 优秀（A） 合格（B） 不合格（C）
标准系数 1.0 0.5 0
个人当年实际解锁额度＝标准系数×个人当年计划解锁额度。
激励对象上一年度考核结果只有“合格”（考评分数≥2）后才具备本年度的限制性股票的解锁资格。考核结果为“合格”的员工，其无法解锁的50%额度相对应解锁期所获授的可解锁数量作废，由公司注销。考核结果为“不合格”的员工，公司将依据激励计划的有关规定，其相对应解锁期所获授的可解锁数量作废，由公司注销。
（二）已履行的相关审批程序
1、2017年5月5日，公司召开第三届董事会第七次会议，审议通过《关于
〈三诺生物传感股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的
议案》、《关于<三诺生物传感股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等与本次股权激励有关的议案，公司独立董事对此发表了独立意见。
2、2017年5月5日，公司召开第三届监事会第六次会议，对本次股权激励
计划的激励对象名单进行核实，会议审议通过了《关于<三诺生物传感股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<三诺生物传感股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<三诺生物传感股份有限公司限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等与本次股权激励有关的议案，并发表了核查意见。
3、2017年5月6日，公司在公司内部网站刊登了《2017年限制性股票激励
计划激励对象名单》，将本次拟激励对象名单及职务予以公示，公示时间为2017
年5月6日至 2017年5月19日。公示期间，公司监事会未收到公司内部人员
针对本次拟激励对象提出的任何异议。2017年5月23日公司披露了《三诺生物
传感股份有限公司监事会关于2017年限制性股票激励计划激励对象人员名单的
审核意见及公示情况说明》。
4、2017年5月26日，公司以现场投票、网络投票相结合的方式召开2017
年第二次临时股东大会，会议审议通过《关于<三诺生物传感股份有限公司2017
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于〈三诺生物传感股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理三诺生物传感股份有限公司限制性股票激励计划有关事项的议案》，并授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日，在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，按照《激励计划（草案）》规定的方法对与限制性股票数量及所涉及的标的股票数量、授予价格进行相应的调整，在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票（含预留部分）并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。
5、2017年6月2日，公司召开第三届董事会第八次会议审议通过《关于调
整2017年限制性股票激励计划拟授予限制性股票数量和授予价格的议案》，鉴于
公司于 2017年 5月 19 日实施完毕 2016 年度权益分派方案，公司总股本由
338,355,432股增至406,026,518股。根据《激励计划（草案）》的相关规定和公
司2017年第二次临时股东大会的授权，公司董事会决定对激励计划授予限制性
数量和价格做相应调整，其中：首次授予部分限制性股票的授予价格由9.80元/
股调整为8.17元/股，授予数量由190万股调整为228万股；预留部分限制性股
票的授予数量由45万股调整为54万股。
6、2017年7月19日，公司分别召开第三届董事会第十二次会议和第三届
监事会第八次会议，审议通过《关于向激励对
