证券代码：300298 证券简称：三诺生物 公告编号：2014-049
三诺生物传感股份有限公司
关于调整公司股票期权与限制性股票激励计划所涉股票期
权授予数量、行权价格和预留限制性股票数量的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
三诺生物传感股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年5月16日召开
第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于调整〈公司股票期权与限制性股票
激励计划（草案修订稿）〉所涉股票期权授予数量、行权价格和预留限制性股票
数量的议案》，现将相关事项公告如下：
一、公司股票期权与限制性股票激励计划实施的简要说明
1、2013年9月2日，公司分别召开了第一届董事会第二十一次会议和第一
届监事会第十五次会议，审议通过了《三诺生物传感股份有限公司股票期权与限
制性股票激励计划（草案）》及其摘要，公司独立董事对此发表了独立意见。其
后公司向中国证监会上报了关于公司股票期权与限制性股票激励计划的申请备
案材料。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《三诺生物传感股份有限公司股票
期权与限制性股票激励计划（草案）》进行了修订，并于2013年11月18日召开
第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过了《三诺生物传
感股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要，公
司独立董事对激励计划发表了独立意见。
3、上述草案修订稿经中国证监会备案无异议后，公司于2013年12月6日
以现场投票、网络投票以及独立董事征集投票相结合的方式召开2013年第三次
临时股东大会，会议以特别决议方式审议通过了《三诺生物传感股份有限公司股
票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要、《三诺生物传感股份有
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限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》以及《关
于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划有关事宜
的议案》。授权董事会确定股票期权和限制性股票授予日、在激励对象符合条件
时向激励对象授予股票期权与限制性股票，并办理授予股票期权与限制性股票所
必须的全部事宜。
4、2013年12月9日，公司分别召开第二届董事会第四会议和第二届监事
会第四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议
案》，确定以2013年12月9日作为激励计划的授予日。公司独立董事对股票期
权与限制性股票授予相关事项发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有
效，与股东大会批准的激励计划中规定的激励对象相符，并一致同意以2013年
12月9日作为激励计划的授予日，向符合条件的117名激励对象授予260万份
股票期权与100万股限制性股票（不含预留限制性股票）。
5、2014年1月2日，公司分别召开第二届董事会第五会议和第二届监事
会第五次会议，审议通过了《关于对三诺生物传感股份有限公司股权激励计划首
次授予限制性股票对象及数量进行调整的议案》。鉴于个别限制性股票激励对象
因个人原因自动放弃其应获授的全部限制性股票，根据公司激励计划的相关规
定，董事会对激励计划授予限制性股票的对象及其获授的限制性股票数量进行了
调整，具体为：首次授予限制性股票的总数由100万股调整为97.6万股（不含
预留限制性股票），授予限制性股票的激励对象从111人调整为107人。调整
后，激励对象获授权益工具的数量由400万份/股变更为397.6万份/股（含预留
40万股限制性股票），激励对象总人数由117人变更为113人。公司独立董事就
此事项发表了独立意见。
6、2014年5月16日，公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了
《关于调整〈公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）〉所涉股票期
权授予数量、行权价格和预留限制性股票数量的议案》，鉴于公司完成2013年度
权益分派方案实施工作后，公司总股本由13,297.6万股增至19,946.4万股，董事
会决定对所涉股票期权授予数量、行权价格和预留限制性股票数量做相应的调
整，具体为：将公司股票期权的授予数量由260万份调整为390万份，行权价格
由50.70元调整为33.47元；将公司预留限制性股票数量由40万股调整为60万
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股。公司独立董事就此事项发表了独立意见。
二、调整事由及调整方法
（一）调整事由
2014年3月31日，公司召开2013年度股东大会审议通过了《公司2013年
度利润分配方案》，决定以公司现有总股本132,976,000股为基数，向全体股东每
10股派发现金红利人民币5.00元；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增
5股。
近日，公司完成了上述权益分派方案的实施工作，公司总股本由13,297.6
万股增至19,946.4万股。
（二）调整方法
根据公司《股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》的相关规定，
若在公司股票期权行权前或者限制性股票完成股份登记前，出现资本公积转增股
本、派送股票红利、股票拆细等情形，董事会应根据股东大会的授权对股票期权
授予数量、行权价格和预留限制性股票数量进行相应的调整。调整方法如下：
1、股票期权授予数量调整方法：
调整公式：Q＝Q0?（1＋n）
其中：Q0为调整前的股票期权数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股
票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；
Q为调整后的股票期权数量。
Q＝Q0?（1＋n）=260万份?（1+0.5）=390万份
