利亚德光电股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，本公司就 2021 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1856 号《关于核准利亚德光电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，本公司向社会公开发行可转换公司债券总额为人民币 800,000,000.00 元，每张面值 100 元，按面值发行，发
行期限为 6 年，即自 2019 年 11 月 14 日至 2025 年 11 月 13 日。公司发行可转换
公司债券募集资金总额为人民币 800,000,000.00 元，扣除承销费用 10,000,000.00元后公司实际收到上述可转债的募集资金为人民币 790,000,000.00 元，上述资金
已由中信建投证券股份有限公司于 2019 年 11 月 20 日汇入本公司在广发银行奥
运村支行为 9550880028710100721 的存款账户、兴业银行北京东四支行321340100100172561 和 321340100100172444 的存款账户以及浦发银行北京花桥支行 91180078801200000472 的银行账户。此次公开发行可转换公司债券募集资金总额为人民币 800,000,000.00 元，扣除保荐承销费用不含税金额人民币9,433,962.26 元及其他发行费用不含税金额人民币 2,018,867.92 元，实际募集资金净额为人民币 788,547,169.82 元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2019]第 ZB12005 号《利亚德光电股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金的验证报告》。
(二) 募集资金使用及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，公司 2019 年公开发行可转换公司债券配套募集
资金使用情况如下：
（金额：元）
项 目 以前年度金额 本年度金额 合计
募集资金净额 788,547,169.82 788,547,169.82
减：募集资金直接投入募投项目 409,048,580.37 284,003,590.22 693,052,170.59
其中：LED 应用产业南方总部项目 153,751,926.82 181,685,832.29 335,437,759.11
LED 应用产业园建设项目 4,791,100.00 0.00 4,791,100.00
利亚德（西安）智能研发中心
11,972,332.30 475,445.41 12,447,777.71
项目
永久补充流动资金 226,533,221.25 0.00 226,533,221.25
临时性补充流动资金 12,000,000.00 -12,000,000.00 0.00
永久补充流动资金-变更 113,842,312.52 113,842,312.52
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 6,999,264.77 4,232,380.36 11,231,645.13
尚未使用的募集资金余额 386,497,854.22 106,726,644.36
2019 年 3 月 26 日，公司第三届董事会第三十九次会议，审议通过《关于
公司公开发行可转换公司债券方案的议案》。根据相关法律法规及公司目前的财务状况和投资计划，本次可转债的发行总额不超过人民币 80,000 万元（含80,000 万元），扣除发行费用后的募集资金净额将用于 LED 应用产业南方总部项目、LED 应用产业园建设项目、利亚德（西安）智能研发中心项目以及补充流动资金等项目。
2019 年 11 月 20 日，本公司收到中信建投证券股份有限公司汇入的募集资金
为 790,000,000.00 元，本公司开立募集资金账户对上述募集资金进行核算。
截至 2021 年 12 月 31 日，上述募集资金已使用 693,052,170.59 元，公司尚未
使用的募集资金为 95,494,999.23 元，加上存放期间获取利息扣除手续费后的净额11,231,645.13 元后募集资金余额为 106,726,644.36 元。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及公司制定的《募集资金管理制度》的相关规定，公司已在广发银行奥运村支行、兴业银行北京东四支行、浦发银行北京花桥支行共 3 家银行开立了募集资金专项账户，并与保荐机构中信建投证券股份有限公司及上述开户银行签署了《募集资金三方监管协议》。
三方监管协议明确了各方的权利和义务，与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议》（范本）不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
(二) 募集资金专户存储情况
至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金在银行专户存储情况如下：
单位：人民币元
开户行 账户类型 账 号 余 额
兴业银行北京东四支行 活期专户 321340100100172561 105,033.16
兴业银行北京东四支行 活期专户 321340100100172686 106,397,613.68
兴业银行北京东四支行 活期专户 321340100100172444 36,851.94
兴业银行北京东四支行 活期专户 321340100100172051 6,953.07
广发银行奥运村支行 活期专户 9550880028710100721 25,574.51
广发银行奥运村支行 活期专户 9550880216620200107 73,207.59
浦发银行北京安华桥支行 活期专户 91180078801200000472 81,410.41
合 计 106,726,644.36
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2021 年 6 月 22 日、2021 年 7 月 13 日，公司分别召开第四届董事会第二十
四次会议和 2021 年第二次临时股东大会，审议通过相关议案，同意将“LED 应用产业园建设项目”的 11,376.74 万元募集资金全部用于利亚德电视永久补充流动资金；将“利亚德（西安）智能研发中心项目”的 5,474.38 万元募集资金用于“LED应用产业南方总部项目”，并通过向新实施主体-公司全资子公司深圳利亚德增资5,474.38 万元。
单位：元
序 项目名称 募集资金承诺投资 调整金额 调整后投资总
号 总额 额
1 LED 应用产业南方总部
380,000,000.00 54,743,819.23 434,743,819.23
项目
2 LED 应用产业园建设项
116,000,000.00 -111,208,900.00 4,791,100.00
目
3 利亚德（西安）智能研发
66,000,000.00 -53,552,220.00 12,447,780.00
中心项目
4 补充流动资金 226,547,169.82 226,547,169.82
5 永久性补充流动资金 113,767,412.63 113,767,412.63
注：项目 1 LED 应用产业南方总部项目调增金额与项目 3 利亚德（西安）智能研发中心
项目调减金额差异 1,191,599.23 元为原募投项目利亚德（西安）智能研发中心项目的利息费用（扣减手续费）；
项目2 LED应用产业园建设项目调减金额与项目5永久性补充流动资金项目调增金
额差异 2,558,512.63 元为原募投项目 LED 应用产业园建设项目的利息费用（扣减手续费）。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
本公司本期不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2020 年 12 月 14 日，公司召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第
十三次会议审议通过相关议案，同意公司使用不超过 1200 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营，使用期限自董事会审计通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专用账户。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金不影响募集资金投资项目的正常建设及进展，若募集资金投资项目实施进度超前需要资金时，公司将及时把补充流动资金的闲置募集资金归还至募集资金专用账户，确保不影响募投项目进度。截止到
2021 年 12 月 31 日，公司已全部归还至募集资金专用账户。
(五) 节余募集资金使用情况
本公
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